论文：对新兴古典主义工业化、城市化理论的验证

研究领域：中国经济改革
论文：对新兴古典主义工业化、城市化理论的验证
——来自中国改革30年的经验

摘要：本文对新兴古典主义关于工业化、城市化化的理论与传统的发展经济学理论进行分析与扩展，认为：交易效率与专业化水平提高推进了工业化、城市化，并最终形成二元经济结构，而中国工业化倾向的政治因素在加速工业化、城市化的同时，使得城市化滞后于工业化，强化二元经济结构，扩大城乡差距。上述理论上的观点得到了中国改革30年的经验实证支持。
关键词：工业化与城市化；中国改革；新兴古典主义
Test to Industrialization and Urbanization Theory of New Classical Economics:
Evidences from China’s Reforming in 30 years

Abstract: This paper on the theories of New Classical Economics and traditional Development Economics to analyze the Industrialization and urbanization process. We find that improve of transaction effective and specialization promote industrialization and urbanization, at the same time,
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模经济与城乡居民的公共服务与社会保障不均等并存等中国特色，直接或间接强化了城乡二元经济结构。因此，中国30年的改革实践让经典的发展经济学理论处境尴尬也不足为奇。
中国的工业化与城市化却有如下基本事实让经典的二元经济理论难以适应。首先，中国农村劳动力或农业人口向城市或工业的转移是有成本和风险的，农业劳动力对工业的支持伴随着严重的土地抛荒与准抛荒现象，2008年初国际粮荒，让人们再次认识到粮食安全并非高枕无忧的事。同时，农村留守儿童的教育与成长问题，都将成为成本限制农村未来发展。没有发达的农业就无法为工业化和城市化提供剩余劳力，这与古典传统中边际生产率为零的剩余劳动力假设不一致。其次，改革开放以来中国的城市化水平滞后于持续的工业增长，并伴随着严重的城乡差距。2006年中国农业增加值占GDP的比重仅为12％，而2006年的农村人口比重却高达59％。城乡收入差距在工业化过程中持续扩大（蔡昉等，2003；陆铭、陈钊，2004）。尽管自2004年以来，农民收入增幅连续三年超6％，而2004年至2006年城乡居民收入比分别为3.21：1、3.22：1，2006扩大到3.28：1，绝对额的收入差距达到8172.5元。第三，中国的经济改革和经济转轨过程伴随着深刻的政治因素（政策影响、管制与制度租金等），中国工业资本的积累与相对完备的工业体系的建立是以牺牲农业发展和农民利益的政策导向为前提的（林毅夫，1994）。同样，中国的城市化、工业化过程中，诸多不容回避的问题需要解释，改革的未来思路需要进一步梳理。
直到1990年代，尚未发展出解释城市如何从分工中出现的一般均衡分析。此后，在新古典主义发展的边沿上，由杨小凯（Yang，1991）应用超边际分析方法继承古典主义传统以及由（Yang and Rice，1994）提出的，强调个人专业化水平和市场一体化程度的内生。并利用超边际分析方法构建了一般均衡模型，对“斯密猜想”模型化，从分工演化与个人专业化水平提高揭示了二元经济结构在发展中国家现代和传统部门的对立与转化（J.Sachs、Yang and Zhang,2000）。本文在第二部分理解并扩展了新兴古典主义工业化、城市化的基本模型，并提出两个命题，第三部分应用中国改革30年的经验对文章的核心结论以及新兴古典主义工业化、城市化的基本思想进行检验，最后是结论。

二、新兴古典主义工业化、城市化模型及扩展
在这里主要改进并扩展杨小凯－斯赖模型（1994）。在初始的经济状态下，或分散或聚集居住在一个广大地区的农户和手工业生产者，从事农业生产的农户生产土地密集型的农产品，因此分散居住在一片面积广阔的土地上。而手工业者生产加工产品或初等工业产品。由于分工的不完全，这里的所有生产者同时也是消费者。该区域的所有生产者－消费者，作为_的微观经济主体，可以选择专业化不同生产不同的产品与居住的模式。这种选择将决定生产者的生产效率和交易效率。我们将选择生产工业品的人们称为C类人，而将选择生产农产品的人们称为R类人。改进萨缪尔森（1952）的冰山成本概念，一单位的产品交易后有K部分到达（0
其中，*与y为手工业或工业产品的自供给数量，z为农产品的自供给数量，上标、、表示购买的该产品数量。每个生产者－消费者的生产函数与禀赋约束是：
，，，；
；
、、表示要销售的该产品数量，、、表示一个微观经济主体生产该产品的劳动份额，也代表生产该产品的专业化水平，表示生产产品时固定的学习或训练费用。每个生产者－消费者的预算约束为：

其中，是产品i的价格，等式的左边为市场收入，右边为消费支出。允许角点解下的非负约束：。
作为生产者－消费者的微观经济主体，在最优化的决策过程中必须考虑决策变量满足生产条件、预算约束与非负约束，以实现个人效用最大。由于不能独立于其它决策变量，所以9个决策变量都能取0值和正值，当其中的一个取值为0时，一个角点解就被选择。9个决策变量0值和正值的组合，共有个。因此，这个求解过程是一个非线性规划过程，在新兴古典主义的框架中被称为超边际分析方法[ 超边际分析方法的一般程序：首先运用库恩－塔克定理和最有决策的其它条件尽可能多的排除非最优的其它组合；然后，对余下的组合进行边际分析，求解出每个组合的最优解；最后比较被选组合的目标函数的局部最大值，以确定最优决策，这个过程被成为超边际分析。（详细的分析见杨小凯：《经济学——新兴古典于新古典分析框架》第五章。）]，以区别于新古典主义求解内点解的边际分析方法。根据文定理[文枚1998年在一组一般效用和生产函数的新兴古典一般均衡模型中，对“最优决策不会卖一种以上的产品，不会同时卖和买同种产品，不会买和生产同种产品。”的定理进行了一般性证明。杨小凯1988年在具体的效用函数与生产函数的新兴古典一般均衡证明了该定理。该定理的详细证明见杨小凯：《 ……（未完，全文共12320字，当前仅显示2930字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：对新兴古典主义工业化、城市化理论的验证》）