农村信用合作联社非法集资专项排查工作方案

目录/提纲：……
一、排查时间
二、排查对象
三、排查任务
四、排查内容
（一）内部管理方面
（二）资金监测方面
（三）宣传教育方面
（四）协同配合方面
（五）落实责任方面
五、实施步骤
（一）组织实施
（二）汇总上报
六、组织领导
七、工作要求
……
***农村信用合作联社非法集资专项排查工作方案

为深入贯彻落实党中央国务院、银监会和省委省政府关于防范和处置非法集资工作的部署，防范和化解银行业涉嫌非法集资风险隐患，根据省、市联社关于开展非法集资风险专项排查的有关要求，特制定本排查方案。
一、排查时间
**年3月15日-3月17日。
二、排查对象
机关、所辖基层机构，排查面100%。
三、排查任务
对机关员工是否参与非法集资、是否存在异常行为进行重点排查；负责对内控管理、宣传教育、监测预警、账户查控等方面的制度办法的制定情况进行检查。
四、排查内容
（一）内部管理方面。机构及员工是否参与非法集资活动；是否严格执行理财产品销售专区“双录”规定以及营业场所、员工行为的监管要求；是否存在员工代销“飞单”理财
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略539字，正式会员可完整阅读）……　
同开展。县级行社要制定具体的检查方案，进一步细化排查内容及排查重点，落实工作责任，确保排查活动取得实效。
（二）汇总上报。排查结束后，县级行社要认真撰写排查报告并汇总排查报表，同时对于排查出的非法集资行为撰写专题报告。排查报告内容包括：排查工作组织实施情况、防控非法集资风险所做的主要工作、排查发现的主要问题、产生问题原因、下步工作措施、对防控非法集资工作风险的意见及建议。专题报告内容包括：（1）发现过程：说明由谁检查发现的案件线索，由谁进行报案的；（2）关联本机构存贷款情况：逐笔列出明细；（3）立案时间：说明由谁什么时间进行报案的，公安局或司法部门什么时间立案的；（4）案件进展情况：说明公安局、检察院、法院对案件处置进程和情况；（5）涉案金额：说明涉案笔数、涉案金额，并且涉案金额要同司法部门判决一致；（6）案件性质：说明是内部案件还是外部案件，按照公安和司法部门的定性说明案件性质；（7）作案手段：说明通过什么方式、什么手段进行作案的；（8）案件发生原因：按照公安机关的判决进行陈述；（9）涉案人员基本信息及判刑情况：说明涉案人员的姓名、性别、身份证号码、职业、工作单位、住址，终审判决的要说明刑期；（10）风险事件的处置情况：说明风险事件是否按照银监会和省联社的要求进行上报，员工涉足非法集资如果关联存贷款的就按银行业案件信息报送，不涉及存贷款的按照风险事件报送，要按照排查、报告、处置、问责、整改、后续评价6个案件处理程序说明处置情况；（11）资产保全情况：涉及本单位资金的说明收缴犯罪嫌疑人财产情况、抵押物保全情况、贷款保全情况；（12）锁定损失：涉及本单位资金的按照目前的市场公允价值评估收缴的财产和抵押物价值，案件已终审判决的，必须确定单位资金损失额（包括利息），没做终审判决的也要预计损失情况；（13）案件责任人问责情况：说明案件直接责任人、管理责任人和领导责任人的问责情况；（14）内部_存在的问题以及提出整改措施。县级行社报告、报表及典型案例分析报告的电子版上报时间为3月16日下午14点之前传至市联社审计部，同时报送公安部门提起诉讼报告和法院的判决报告。
六、组织领导
为确保排查工作取得实效，并突出组织领导，市联社成立了***农村信用社非法集资风险专项排查工作领导小组，组长由监事长武佳忠担任，成员由审计部、纪检监察部、人力资源部、会计结算部负责人担任。办公室设在审计部，具体负责此项工作的落实及推进。各县级行社也要按此成立相应组织，明确工作责任。
七、工作要求
（一）县级行社要认真总结在防控非法集资方面所做的工作，对照排查方案中所列的排查内容，认真查找工作中存在的问题及不足，并剖析产生问题的原因，有针对性的提出整改措施，包括完善制度办法、提出整改方案等。
（二）县级行社要以此为契机，进一步加强 ……（未完，全文共2382字，当前仅显示1514字，请阅读下面提示信息。收藏《农村信用合作联社非法集资专项排查工作方案》）