加强银行案件防范的工作建议

目录/提纲：……
一、支行管理层落实制度的专项审计
二是重大问题的决策上，是否符合制度要求三是机关的各项管理办法是否到位
二、营业网点管理岗的专项审计
三、代理业务的专项审计
……

　　加强银行案件防范的工作建议
　　信阳分行以前年度是各类案件频发的高发年，省、市分行先后出台了一系列的管理制度和要求，这些措施的出台，支行管理层是如何执行的，营业网点是如何落实的，都应是我们关注的重点。我个人认为，审计部门应结合属地行实际，开展以内控制度建设与执行力相结合的审计工作，具体要做好三项专项审计。第一，支行管理层落实制度的专项审计。第二，营业网点管理岗的专项审计。第三，代理业务的专项审计。前两项审计目的是看支行和网点管理人员（也就是主任和会计主管）是否认真落实制度，是否采取了切实有效的管理措施从源头上消除各类案件发生的风险隐患，是否共同构筑了有效防范案件发生的防火墙。第三项审计的目的是为了杜绝兑付时可能发生的风险。
　　一、支行管理层落实制度的专项审计
　　审计重点：
　　1、各项规章制度的落实。
　　上级行出台的一系列规章制度，审计重点应该体现在县
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