研究报告:企业参与排污权交易的意愿调查与分析

研究报告:企业参与排污权交易的意愿调查与分析

目 录

1. 前言 3
2. 杭州市排污权交易制度运行现状 4
3. 杭州市企业参与排污权交易的意愿调查 5
3.1 问卷设计及调研说明 5
3.2 调研结果与分析 6
3.2.1调查企业的基本特征统计 6
3.2.2企业的环境保护状况 7
3.2.3企业对排污权交易政策认知情况 9
3.2.4企业参与排污权交易的行为与意愿 11
3.3小结 14
4. 影响企业参与排污权交易的意愿的因素分析 14
4.1企业参与排污权交易决策行为的决定因素 14
4.2变量的界定和测量 16
4.3企业排污权交易参与意愿决定因素实证分析 17
4.3.1模型构建 17
4.3.2实证分析结果 18
4.3.3 结果与讨论 18
4.4 小结 19
5. 促进杭州市企业参与排污权交易机制的思路与建议 20

杭州市企业参与排污权交易的意愿调查与分析
1. 前言
改革开放以来，经济社会的快速发展给生态环境带来了巨大的压力，水环境退化已经成为制约中国经济社会可持续发展的主要障碍因素。经过多年的努力，浙江水环境整体质量在逐渐好转，但总体而言还是不容乐观的（张杭君，2007）。发挥市场在资源配置中的基础作用，完善排污市场的政策激励机制，已成为浙江面临水资源短缺和水环境恶化约束的经济、社会发展战略的必然选择。
目前，浙江省大部分县市都是实行排污收费制度。然而，这一通过政府干预，利用行政命令和控制从而使市场达到均衡状态的制度一直饱受经济学家的诟病。它主要有以下缺点：政府需要支付高昂的信息收集和监督成本；企业仅满足于达标排放，对能大幅减少污染的技术创新激励不足；容易产生寻租行为等（Stavins，1997；Tietenberg，1990）。专家纷纷提出排污权交易制度，即通过市场机
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竞拍排污权
目前，浙江省的一些城市的初始排污权采取免费分配形式。但排污指标无偿分配会导致企业缺乏减少排污的动力和压力，也违背了环境法的基本原则——污染者负担原则。为了体现排污权的环境资源和资产属性，杭州市政府通过产权交易所，在2009年分别组织了2次排污权公开竞拍活动，创新了排污初始配额的分配方法。通过竞拍，2次累计27家企业进行了交易，交易额达4416万元。
企业是排污权交易的行为主体，企业的交易行为是排污权交易机制的核心。然而，杭州市排污交易量并不活跃。到目前为止，还没有杭州企业成功参与排污权二级市场交易 的案例。那么，杭州企业是如何认识排污权交易政策的呢？这些企业是否愿意参与排污权交易？企业的参与排污权交易的意愿受到那些因素制约和影响？
对以上问题进行调研，不仅能为优化目前杭州市试行的排污权交易制度的政策设计提供理论指导和数量依据；而且还能深入掌握企业参与排污权交易的内在激励机制，对调动企业的减排积极性，降低污染治理成本，促进杭州市产业结构调整和经济转型升级具有重要的现实意义。
3. 杭州市企业参与排污权交易的意愿调查
3.1 问卷设计及调研说明
为了对杭州市企业参与排污权交易的意愿进行调查，分析其中的影响因素，课题组在浙江工业大学的经贸学院和生物与环境学院范围内招募杭州市籍贯的学生自愿者30名，在对他们进行调研培训后，分别组成8支暑期社会实践小分队，分赴杭州市各市（区、县）对排污企业进行调研。
如此同时，本课题组成员利用假期时间分别在浙江省环保厅污控处、杭州市环保局污控处、临安市环保局、萧山区环保局等部门进行了调研和深度访谈；并在临安市随机抽取了35家企业进行了实地调查和访谈。
本次调研以杭州市内的排污企业为调查对象，采取实地调查和访谈的方式。样本主要定位于化工、印染、制药、制革、冶炼等生产型的排污企业。鉴于排污权交易政策目前在浙江还处于试点阶段，而且问卷中又设计到很多环保方面的知识，因此，调研对象主要定位于熟悉企业环境管理的工程技术员和企业经理（厂长），他们是企业环境决策的主要参与者或者直接决策者。
本次调研共发放问卷200份，剔除漏答关键信息及出现错误信息的问卷，回收了有效问卷101份，回收比例为50.5%。

3.2 调研结果与分析
本次问卷调查内容分为三大部分。第一部分是关于样本企业基本信息；第二部分是样本企业目前的环境保护现状；第三部分则是样本企业对排污权交易政策的认知和参与意愿。以下是关于本次调研的数据及分析。
3.2.1调查企业的基本特征统计
对回收的101份有效问卷的样本进行基本特征统计，如下表所示：
表1. 企业的基本情况 单位：个，%
统计特征 样本（个） 构成比率（%）
所有制 民营 74 73.2
集体 2 2
国营 7 6.9
合资企业 10 9.9
其它 8 7.9
总计 101 100
是否是上市 是 15 14.9
否 86 85.1
总计 101 100
企业的技术水平 国家级高新技术企业 11 10.9
省级高新技术企业 8 7.9
地市级高新技术企业 12 11.9
都不是 70 69.3
总计 101 100
企业位置 市中心 17 16.8
郊区 27 26.7
工业园区 34 33.7
农村 23 22.8
企业年销售收入 100万以下 22 21.8
100---3000万 33 32.7
3000---3亿 20 19.8
3亿以上 26 25.7
企业职工人数 50人以下 47 46.5
50---300人 27 26.7
300---2000人 18 17.8
2000人以上 9 8.9
企业R&D费用 50万以下 67 66.3
50---200万 12 11.9
200---500万 9 8.9
500万以上 13 12.9
企业经营状况 很好 20 19.8
较好 33 32.7
一般 37 36.7
有些困难 7 6.9
很困难 3 3
从上表可以看出，样本中民营企业占到73.2%，合资企业和外资企业占到17.8%，集体企业只占到8.9%，比较符合目前杭州市企业所有制的分布状况。因此，本次调查结果具有一定的可比性。
从企业的技术水平来看，不属于高新技术企业占到总样本的69.3%。这说明，目前杭州市目前企业总体技术水平不高，属于高新技术企业只占到30%左右。
从企业规模来看，年销售收入在3000万以下的小型企业占到54.5%，年销售收入在3000万元---3亿元之间的中型企业占19.8%，销售收入在3亿元以上的大型企业占到25.7%。其中，上市公司14家，占样本总数的13.9%。
从企业的研发（R&D）现状来看，年研发投入在50万以下的占66.3%，年研发投入50万---200万的企业占总数的11.9%，年研发投入200万----500万的占8.9%，投入在500万以上的企业占到总数的12.9%。这说明，目前杭州企业总体研发投入偏少。
从经营状况来看，经营状况比较好的企业占到52.5%，经营状况不佳的企业只占到总数的9.9%。这说明，目前杭州市企业总体经营状况良好。
3.2.2企业的环境保护状况
表2. 企业的环境保护现状 单位：个，%
统计特征 样本（个） 构成比率（%）
企业目前主要环境问题 有毒的化学品污染 12 11.9
大气污染 17 16.8
水污染 53 52.5
固体废弃物 24 23.8
噪声污染 20 19.8
其它 4 3.9
是否通过了ISO14000 是 38 37.6
否 63 62.4
企业目前污染物的控制状况 完全达标 49 48.5
有时能达标 28 27.7
目前达标还有一定的困难 11 10.9
不知道 13 12.9
目前是否有环保规章制度 有 66 65.3
没有 35 34.7
企业2008年用于治污的费用与以前相比 增加10%以上 26 25.7
增加，但小于10% 31 31.7
没有变化 39 38.6
减少，但小于10% 3 2.9
减少10%以上 2 1.9
从上表可以看出，目前杭州市企业主要存在的环境问题按照比例依次为：水污染问题（52.5%）；固体废弃物（23.8%）；噪声污染（19.8%）；大气污染（16.8%）；有 ……（未完，全文共19482字，当前仅显示3504字，请阅读下面提示信息。收藏《研究报告:企业参与排污权交易的意愿调查与分析》）