论文：水权交易机制设计：以节水和水资源优化配置为目标

论文：水权交易机制设计：以节水和水资源优化配置为目标

内容提要：本文通过个体决策分析比较了政府主导的水权交易机制和市场主导的水权交易机制之间的效率和节水效果的差异。我们发现在既定的参与人目标收益最大化前提下，政府主导的水权交易机制比市场主导的交易机制更有效率也更节水。随后，我们再通过美国加州和德州的水权交易数据证实了政府主导的水权交易机制使水权得到更加有效的配置，而且还促进了新的农业灌溉技术的使用，以此缓解了城市用水、生态用水的供给缺口。
关键词：水权；节水；交易机制

Water Right Trading Mechanism Design: Based on the Allocation of Water Resources and Water Conservation

Abstract: At present, the analysis of water right trading mechanism is focused mainly on some specific issues. This article gives a comparison based on a theoretical model analysis about the differences of the effect of trading efficiency and water saving between the government-led water trading mechanisms and market-driven trading mechanism followed with Carmen analysis of ideas. Through the analysis, w
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主导的交易机制与市场主导的交易机制在水权交易中的效率和节水效果的差异，再通过美国加州和德州地区的水权交易数据来证实上述分析结果。本文的分析力图为进行有效的水权交易的市场化改革提供一个可行的思路。

二、文献综述

世界各国在长期的社会发展和用水实践中形成了自己成文或不成文的水权原则。这些水权原则的存在均有其历史的合理性,水权是与具体国家和地区的社会制度、水资源情况、文化传统紧密相关的。但是尽管如此，水权交易的制度安排仍具有一般性。理论界对于水权交易的基本规律和制度安排进行了深入的研究。国外研究文献侧重案例研究与经济学分析方法的紧密结合。美国、澳大利亚、智利、墨西哥等国家都业已建立起了比较成熟的水权体系和水权转让市场，南欧部分国家(如西班牙)也在积极探索水权市场的建设途径，这些国家的水权体系往往成为重要的实证研究的典型素材。在结合案例分析的基础上，国外研究文献集中在水权交易效率分析、第三方效应和水权交易外部制度条件等三个方面。
关于水权交易的效率研究是大多数文献关注的焦点。较早的文献是Vau*和Howitt(1984)以美国南加州因皮里尔灌区的农业水权向大都市水区的城市水权转让为例进行了分析，评估了水权转让的效率。Booker和Young(1994)对南加州科罗拉多河水权转让进行了模拟分析。分析结果表明水权交易能够更有效地满足用水需求并实现收益增值。Heame和Easter(1997)在智利选择了四个流域建立定量模型计算水权转让的效率。他们的研究结果表明无论是跨部门的还是同一部门内部的水权转让，都会给买卖双方带来可观的经济收益。Manuel等(2002)以西班牙南部农业内部水权转让为例预测和评估了水权市场的引入对农业收入和就业带来的影响，认为中小规模的农户更能够从水权市场获益。Javier和Alberto (2003)同样以西班牙南部的水权转让作为分析对象，重点研究水权转让在降低农户风险(由于供水不确定性而导致)方面的作用。
上述文献研究多涉及农业用水向城市用水、农业用水向生态用水转移。文献分析过程中都试图建立收益函数或效用函数来刻画水权转让参与者的决策目标函数以便对水权交易中的效率进行评判，进而再对水权转让前后福利的变化进行比较和分析。这些文献研究得出的一个共同结论是水权的市场化交易是促进水资源有效利用的必要条件。当然考虑到具体国家和地区的社会制度、水资源情况、文化传统差异，决策目标函数选择各有不同。另外，上述文献存在两方面缺点：其一是仅考虑目前制度安排下的效率高低，比较的对象是无交易制度的状态而没有考虑其他不同制度安排下的效率；其二是没有考虑到水权的完备性问题。一个不完备的产权交易必然产生诸多低效率行为。为此，Carmen(2008)以西班牙的地下水交易为研究对象引入政府监督来分析地下水交易中的水权回购方案的有效性和实施机制。该文得出的结论是如果没有对非法取水实施有效监督的话，水权回购机制是没有效率的。
此外，水权交易中的第三方效应也是文献研究的重点。第三方效应是指由于产权界定不清晰带来的水权交易的外部负效应。由于产权的不完备性，外部负效应是不可避免的。因此在具体的水权交易过程中有必要对水权交易的第三方效应加以特别关注。Paul和 Mateen（1996)从回流角度来分析第三方效应，认为水权交易影响了回流，使得原有的回流收益受到损失。为此，Ariel 等（1997）指出，从经济效率的角度而言，对第三方产生的外部负效应应计入水权转让的成本；从公平的角度而言，受到影响的第三方应该得到相应的补偿。为解决第三方效应，Ariel等（1997）主张政府采取必要的干预措施。Heaney等（2005）将第三方效应分析拓展到了水权供给、运输、储存和水质等方面。
另外，一个有效的制度安排需要外部约束条件。在这一方面，Manuel（1999) 总结出了建立水权市场所必须的一些制度约束。他通过分析巴西、西班牙和美国加州三个有一定历史、比较成功的水权市场案例，认为基于用户的管理方式，界定清晰的、可测量、可执行的用水权；具有可交易水量的足够信息；提供计量和转移水资源所必须的基础设施是确保水权交易有效的必要条件。Manuel进一步指出，为适应不同国家和地区的经济、社会、文化传统、自然条件，水权交易机制可有多种选择。Howe和Christopher (2003)通过对美国加州科罗拉多流域三个不同水权市场的比较，分析了制度安排、经济环境以及水权界定的具体形式对水权市场的影响。Brewer等(2007)研究了法律和水权交易之间的关系，认为法律和制度实施程序对水权交易的影响是显著的，并指出促进水权交易的法律应涉及水权和土地分离、储备水和交易水的界定。
国内学者对水权优化配置问题也己有清晰的认识。许多文献运用博弈论方法来分析水权交易中的价格决策机制。孔珂等（2005）通过一个两阶段动态博弈模型来分析最优初始水权分配方案和水资源费率方案。李长杰（2006）通过双边叫价的不完全信息博弈模型分析水权交易效率。单以红（2007）基于贝叶斯均衡的完全但不完美信息动态博弈模型，分析了买卖双方策略选择空间，阐述了三种市场均衡类型。谢永刚（2004）对我国水资源产权制度变迁进行了研究，从成本收益角度分析强制性制度变迁的弊端，指出了基于行政手段的共有水权制度安排引入市场机制建立产权明晰的水资源产权制度的有效性。沈满洪（2006）在新制度经济学分析框架内运用案例进行研究，但是其案例和分析框架的内嵌性仍有待改进。上述分析集中于基本理论层面，案例研究也局限于特定的合法性界定和描述，并没有真正融入经济学的分析框架。
从国内外文献研究可以看出，大部分的文献都认为水权交易有助于提高水资源利用效率，水权交易过程中的机制选择、外部性界定将影响水权交易的效率。由此引出了本文分析的基本思路，即比较不同的交易机制下水权交易效率。另外，本文将水权交易的机制选择与外部性结合起来，在给定产权界定成本的前提下，侧重比较和分析水权的无市场交易配置机制、纯市场交易配置机制和政府主导的配置机制之间的效率差异。

三、基本模型及分析

从各国的实践来看，由于水权界定的不完备性和监督的有限性，水权使用者往往使用两种类型的水权：一种是清晰产权水，另一种是未清晰产权水。我们 ……（未完，全文共14121字，当前仅显示3359字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：水权交易机制设计：以节水和水资源优化配置为目标》）