保险公司2020年度合规工作报告

目录/提纲：……
二是更加注重检查在下、立案在上三是更加注重分类监管、整体评价
一、2020年合规工作重点
（一）抓好一条主线，持续完善三道防线体系
一是细化合规履职范围
二是形成闭环处理机制
（二）抓培训宣导，提高全员合规意识
一是基本健全合规培训体系
三是关注合规风险，重点开展培训宣导
（三）抓合规检查，促进全面风险管理
二、存在的不足
二是工作不够深入、细致
三、下一步工作计划
一是进一步增强干部职工合规管理意识
二是进一步建立完善符合公司合规管理的长效机制
……
保险公司2020年度合规工作报告

省公司：
2020年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光荣。****中心支公司深入学习和全面落实保险监管部门、总、省公司工作会议精神，紧紧围绕“合规经营”的工作主基调，扎实推进公司2020年合规工作总战略， 贯彻落实上级公司2020年合规工作会议精神，狠抓“三道防线”责任落实，提升我公司的合规执行力和履职能力，大力推进合规文化宣导和风险排查等重点工作，初步实现了内控合规与风险管理工作的规范化和制度化，加强内控合规风险管理，为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我公司2020年合规工作情况报告如下：
2020年合规工作面临的形势回顾近一年来，随着公司业务规模的迅猛增长，公司经营管理水平取得明显进步，风险_能力明显增强。但是，与监管要求相比、与上级公司对未来发展的目标要求相比，公司合规工作依然面临较大压力，一些制约
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机制。全面梳理各职能部门监督检查、问题整改工作的报告，执行并细化合规信息分类标准，严格问题整改时限要求，整合各环节职能，形成问题报告、方案确定、整改跟进的闭环处理机制，促进违规问题、乱象整治、操作风险等各类风险事件的动态化、实时化_，进一步发挥合规岗位的统筹协调作用。
（二）抓培训宣导，提高全员合规意识。深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形式，提高合规宣导深度和广度。一是基本健全合规培训 体系。分层次、分需求，基本建立起了面向管理者、各职能部门和各业务条线的多维度合规培训体系。一是对各职能部门负责人，在上级公司的指导下开展培训工作，定期加强对法律法规和最新保险监管政策的学习，吃透监管精神，增强合规意识与法纪观念；二是对全体员工以及业务条线人员，公司继续开展展业合规培训和新员工入司合规培训；公司按季度结合各部门各岗位履职要求，通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式，培育全员合规意识，引导各级干部员工夯实内控合规的思想基础；二是丰富合规宣导内容。以保险监管政策、专项业务领域、内控合规常识为培训重点，把合规文化的宣导与典型违规案例、常见违规行为的深入剖析结合起来，与日常的风险警示教育结合起来，与保险监管政策结合起来，与合规知识技能的普及培训结合起来，与先进合规经验的交流结合起来， 既注重软性影响，又强化刚性约束。三是关注合规风险，重点开展培训宣导。2020年，加强公司风控合规管理建设，培育良好的风控合规文化，有效防范和化解各类风险，切实防范各类风险案件的发生，促进依法合规经营，按照上级公司要求，开展“合规立司，风险为本” 主题教育活动。通过与员工面对面交流、宣导风控合规理念，形成自上而下的风控合规意识传导机制。通过领导人员的以身作则、言传身教，一级讲给一级听，以上率下作示范，有针对性地学合规、讲风控，进一步促进风控合规文化理念在员工心中落地生根、开花结果，使公司上下都能真正从理念上去根植固化、从内心里去理解认同、从行动上去践行深化风控合规文化。统一思想，高度重视，各负其职，齐抓共管。
（三）抓合规检查，促进全面风险管理。
进一步加大合规检查力度，整合资源，上下联动，现场检查与非现场检查相结合，专项性检查与综合性检查相结合，部门自查与排查相结合，扩大检查覆盖面，提高内控合规和风险管理工作的专业化水平。2020年顺利完成了每季度的疑问数据非现场核查、“抓整改 促长效”风险大排查暨合规大检查、关联交易风险排查与整治专项工作、案件风险防控及内部问责专项排查整治、案件警示教育、合规立司 风险为本教育活动、非法集资风险排查整治、洗钱风险专项排查、对黄赌毒和黑恶_听之任之、失职失责甚至包庇纵容、充当“保护伞”问题专项整治、乱象整治“回头看”等一系列重大合规类工作，未发生相关风险。
二、存在的不足
一是由于公司实际情况，我公司合规人员均为兼职，甚至身兼数职，专业水平还没有达到公司合规发展的要求；二是工作不够深入、细致。三是建章立制和学习执行制度能力还有待加强表现在一些工作还有漏洞，有些环节抓得不够完善，制定的各项制度没能完全贯彻下去。
三、下一步工作计划
一是进一步增强干部职工合规管理意识。要紧密结合当前实际，将合规工作持续开展，认真做好工作的成果转化和巩固提高工作。进 ……（未完，全文共2783字，当前仅显示1769字，请阅读下面提示信息。收藏《保险公司2020年度合规工作报告》）