论文：构建外汇主体监管模式研究

目录/提纲：……
一、当前构建主体监管方式面临的挑战
（一）交易主体信息较为分散，实施主体监管欠缺技术保障
（二）业务人员综合素质不足，实施主体监管缺乏人力支持
（三）信息共享平台欠缺，实施主体监管的外部环境欠佳
（四）部分外汇政策法规立法理念滞后，实施主体监管的法制体系尚未建立
二、国际国内主体监管的经验做法
三、构建主体监管的基本构思
（一）设置监控指标，构建分析监测预警体系
（二）对监管主体进行合理分类，科学确定监管重点
（三）实行区别的外汇管理方式，做到宽严相济
四、主体监管流程再造
（五）技术支持版块：主要职责为外汇收支主体监测提供必要的技术支持与应用开发
五、几点建议
（一）构建完善的外汇市场主体信息系统，提高信息质量
一是通过进行业务系统整合，提高数据交叉核对功能
二是规范信息采集，提高数据来源一致性
三是统一信息内容，提高数据共享程度
（二）构建完善外汇市场主体监管服务平台，建立预警分析体系
一是完善档案管理，提高管理信息的全面性
二是整合监管资源，提高管理信息的透明度
三是强化预警分析，增强非现场监管的效果
四是实现本外币监管一体化，确保监管的广度和深度
（三）构建多方核查及信用评价体系，增强外汇监管实效
一是构建多方核查体系，有效识别异常交易行为
二是构建信用评价体系，实行差别管理
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论文：构建外汇主体监管模式研究

　　外汇管理理念和方式的“五个转变”，要求外汇管理工作从重行为管理转变为更加强调主体管理，为此，需要进一步完善外汇管理方式和方法，有效提升外汇监管效率，这对外汇管理部门提出了更高的要求。
　　
　　一、当前构建主体监管方式面临的挑战
　　
　　（一）交易主体信息较为分散，实施主体监管欠缺技术保障。目前，现行外汇业务信息系统是按业务类别开发的，市场交易主体相关信息分别散布于各个业务系统，系统之间关联度不高。虽然这些业务信息系统能够涵盖交易主体每笔信息，但由于这些信息不集中和不能相互校验，外汇管理部门难以对交易主体进行全面、准确、有效、实时的监控和管理。同时，相关数据不能通过系统自动生成和抓取，在实施主体监管时，只能手工采集数据，这不可避免加大监管工作量，人工采集数据也会存在一定的误差，将会影响主体监管有效性。
　　（二）业务人员综合素质不足，实施主体监管缺乏人力支持。现阶段实施主体监管更多地仍需要依靠业务人员的职业判断和经验判断，这就对业务人员提出了更高的业务素质要求。业务人员不仅要精通业务知识，还要具有对异常变动进行定量和定性分析
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