论文：下游动态技术引进对装备制造业升级的市场约束

目录/提纲：……
一、引言
二、文献简述与行业背景
三、模型分析
四、实证检验
（一）纺织服装企业的动态技术引进
（二）市场挤压对本土纺织缝制设备企业升级的约束
五、计量检验
六、结论与政策建议
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论文：下游动态技术引进对装备制造业升级的市场约束

内容提要：自主创新能力不足制约了我国装备制造业的技术升级，而下游企业动态引进国外技术造成本土设备企业的市场空间被挤压与竞争加剧，抑制了其技术创新的动力与能力，使其被锁定在了全球价值链的低端。本文先构建一个理论模型，然后分析以出口为导向的纺织服装企业如何为追随全球价值链“驱动者”的各种标准和增强出口竞争力而动态引进国外设备，从而抑制了本土纺织缝制设备企业技术创新潜力的传导机制。Granger因果检验进一步验证了，下游动态技术引进所造成的市场需求转移对本土设备企业技术升级的制约。基于此，本文认为从技术追赶与市场份额追赶的互动角度，突破市场需求限制，是实现我国装备制造业升级的根本出路。
关键词：动态技术引进 装备制造业 产业升级 市场约束

Abstract: Absent self-innovation capability restricts upgrading of machinery industries in China. And backward industries’ dynamic technological introduction squeezes market space of indigenous firms and strengthens competition which restricts its upgrading potential and makes it lock-in low position of GVC. This paper builds a model to analyze the mechanism that e*port-led te*tile and apparel firms follow
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略1210字，正式会员可完整阅读）……　
《中国科技统计年鉴》（2006）数据计算。]那么问题的关键是，本土设备企业为何不增加研发投入以实现技术升级与提高竞争力呢？
本文认为，原因在于，本土设备企业研发投入不足是内生的，其中下游企业需求转移以及由此所引致的市场竞争加剧，是我国多数装备制造业研发投入不足的本质所在。而需求转移主要源于下游企业为了追随发达国家的技术范式转移（paradigm shifts）或迫于升级压力等而动态地引入国外先进技术。如在通信设备制造业中，下游电信行业的技术标准主要掌握在_发达国家企业手中，使得中国移动通信必须随技术范式转移而动态地从国外引进GSM移动通信标准与CDMA移动通信系统等；还有以出口为导向的产品如纺织、服装和皮革等专用设备制造业，其下游企业处于全球价值链的低端，迫于升级压力而动态引进国外技术。下游企业的动态技术引进容易挤压本土设备企业的市场空间，使其技术创新所需要的市场容量的底限达不到，或使其需要不断追随发达国家企业的技术标准，从而抑制了自主创新。
基于我国纺织缝制装备制造业的典型特征，本文将以该行业为例，深入分析下游动态技术引进所造成的市场需求转移对本土设备企业技术升级的制约机制。
本文结构安排如下：第二部分简要评述国内外文献，并分析纺织缝制装备制造业与其下_业的价值链特性差异，以及在我国其产业链的发展过程；第三部分构建理论模型，分析技术追赶与市场份额追赶的互动机制，并提出相关命题；第四部分在理论模型基础上，实证分析下游动态技术引进对上游纺织缝制装备制造业自主创新的市场制约；第五部分进一步计量检验，下游动态技术引进对纺织缝制装备制造业升级的市场制约；最后是结论与政策建议。
二、文献简述与行业背景
从我国装备制造业的实际来看，产业升级既是自身自主创新能力提升的过程，更是缩小其与以跨国公司为主力的FDI技术差距的过程。根据技术追赶（technology catching-up）理论和基于全球价值链（GVC）的产业升级理论，通过在技术扩散过程中的模仿与干中学，后发国家可以改变学习曲线的形状，实现技术跨越式追赶，最后改进其在国际分工中的地位（Elkan，1996；Gereffi，1999）。Weresa（2004）以波兰为例回归分析表明，除了低技术行业，FDI进入促进了行业的技术追赶。王红领等（2006）用行业数据回归也验证了，FDI对我国民族企业自主创新能力提升的促进作用。但问题是，本土企业技术追赶与自主创新能力提升并不意味着其与跨国公司的技术差距在缩小，跨国公司技术更快速度的提升可能进一步挤压本土企业的市场空间，削弱本土企业升级的支撑。正如Keun Lee等（2001）所认为的，在初期，后来者可以依赖进口技术结合当地廉价的劳动力来增加市场份额，但由于要从市场上获得更高的市场份额所需要的技术将更难且成本更高，因此企业需要进行自主创新。而单纯重视R&D投资并不能解决技术能力弱的问题，因为R&D能力提高所需要的知识是在一定市场份额基础上的生产过程中积累的。由此他们指出，对后来者来说，技术追赶与市场份额追赶是互动的。可见，市场需求变化会影响企业持续性的技术升级。
其实早在熊彼特的创新理论中就强调了市场规模对创新的积极作用。根据该理论推导，企业的研发投入需要有一定的现有或潜在的市场份额作支撑。Scherer（1965）也强调了市场需求的重要性，认为市场需求是创新的拉力，技术进步是创新的推力。其中技术进步与市场需求又是相关的，即技术创新本身是对需求总拉力的一种反应。Romer（1990）的研究也表明，新技术的市场需求与市场供给共同决定新技术的产量。范红忠（2007）进一步指出，市场需求规模的增加，在短期对技术创新有需求拉动效应，在长期对技术创新有供给推动效应。但这些文献基本没有从市场需求变化的内在机理出发，深入剖析市场需求变化与上游企业技术升级之间的互动机制。而事实上，市场需求变化所体现的是下游企业之间市场竞争的变化，其也必然会引发上游企业之间市场竞争变化，并对技术升级产生影响。
因此，在开放条件下研究我国这样的发展中国家的产业创新与升级，需要考虑技术差距对市场需求的影响，以及市场需求变化引致的市场竞争变化对创新的影响。即需要在全球价值链与产业链的双重视角下，基于市场份额追赶与技术追赶互动理论，分析下游企业动态技术引进对我国装备制造业自主创新与价值链攀升的传导机制。
根据Gereffi（1999）的分类，贸易导向的纺织品服装业其价值链属于购买者驱动型（buyer-driven）。如图1所示，购买者即研发、营销环节主导约束生产加工环节。作为典型的资本品，纺织缝制设备则是知识与技术密集型产品，其价值链属于生产者驱动型（producer-driven）。该价值链上的利润主要源自规模、大量生产与技术领先。而技术领先与生产规模取决于企业在技术研发、产品与工艺、功能的不断创新等方面的核心能力，它是生产者获得或保持价值链上_的保证。由于上下游价值链驱动力模式的不同，因此在一国家内，当本土下游企业在价值链上受制于跨国购买者，本土设备企业就可能因市场份额的约束而受到全球价值链上领导型生产者的竞争制约。
我国纺织缝制设备制造业是在引进国外技术的基础上进行吸收、改造而逐步发展起来的。如图1所示，在计划_下，该产业链相对封闭，本土纺织缝制设备企业没有外来的竞争对手，需求比较稳定，而且国内纺织服装业基本是供给国内市场，对设备更新、升级的需求比较弱，因此本土设备企业技术升级的压力比较小。到20世纪80年代，全球纺织服装业的生产逐渐从香港、台湾、韩国等国家和地区转移到了中国大陆、印度、越南等发展中国家，以出口为导向的纺织品服装加工贸易在我国得到了迅速发展。但是，由于我国的纺织服装企业居于全球价值链的生产加工环节，设备技术水平需要符合研发、营销环节的要求，而国产设备与国外设备的技术差距，迫使下游企业只能动态引进国外设备。需求的转移使得本土纺织缝制设备企业研发的市场需求支撑不足，而且国外设备动态引进所带来的竞争压力，进一步挤压了本土设备企业的市场空间，容易制约其研发投入以及技术升级。

图1 下游需求转移对上游研发的传导机制

三、模型分析
下面通过理论模型来揭示下游企业动态技术引进对上游企业技术升级产生市场约束的机制。为此，在Mussa和Rosen（1978）的质量选择模型与 ……（未完，全文共18890字，当前仅显示3397字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：下游动态技术引进对装备制造业升级的市场约束》）