论文：效率增进、技术进步与全要素生产率增长

目录/提纲：……
一、引言
二、全要素生产率的分解和随机前沿生产模型
三、制造业内外资企业生产率比较
四、结论
1、全要素生产率的不断提高是制造业高速增长的重要源泉
2、前沿技术进步是全要素生产率增长的主要动力
……
论文：效率增进、技术进步与全要素生产率增长——制造业内外资企业生产率比较

[摘要]：运用随机前沿生产函数和1999-2006年产业面板数据，本文系统研究了制造业内外资企业全要素生产率和技术效率的动态变化特征。实证结果表明，内外资企业全要素生产率均不断提高，由于内资企业增速更快，二者之间的差距开始缩小。进一步的分解表明，前沿技术进步已成为全要素生产率增长的核心动力，1999-2006年前沿技术进步对内外资企业生产率增长的贡献平均约为80%和90%。与外资相比，内资企业技术效率水平相对较低，我国制造业在效率提升方面还有很大的发展空间。
关键词：随机前沿生产函数、技术效率、技术进步、面板数据
中图分类号 F403.7 文献标志码 A
Efficiency Improving, Technological Progress and TFP Growth
——Comparative research on productivity of domestic and foreign enterprises in manufacturing industry
Abstract：Using the stochastic frontier production function and industrial panel data from 1999 to 2006, this paper e*amines the dynamic features of the total factor productivity and technical effici
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也决定了我国能否实现从“制造大国”向“制造强国”的转变，因此对制造业增长质量的研究就显得异常重要。
近年来理论界出现了大量从技术效率角度考察我国经济增长的文献，使得中国改革过程中经济运行质量及其变迁情况成为理论界关注的热点问题。就制造业而言，现有文献主要从企业和地区层面进行了研究。在企业层面，刘小玄、郑京海（1998）、姚洋（1998，2001）、孔祥、Robert E. Marks与万广华（1999）及刘小玄（2000）等以企业为样本进行了技术效率的测算，并都得出了非国有企业的技术效率显著地高于国有企业这一结论。王志鹏、李子奈（2003）对外资影响我国工业企业技术效率的途径进行了分析，发现外资参股有助于提高国内企业的技术效率。涂正革、肖耿（2005）发现中国大中型工业企业的全要素生产率的提高主要源泉在于前沿技术进步。在地区层面，孙巍、叶正波（2002）、何枫（2004）、颜鹏飞、王兵（2004）、王志刚、龚六堂、陈玉宇（2006）利用省际层面的数据进行了研究，发现我国东部地区工业技术效率明显高于中西部地区。纵观上述研究，目前利用行业加总数据从产业层面对我国制造业技术效率进行的研究还非常有限，对内外资企业的效率状况进行全面的比较更是学术研究的空白。这使得我们难以从总体上了解制造业各行业技术效率水平、变迁情况及近年来生产率提高的源泉，也难以对内外资企业之间生产率的差距情况有一个准确把握。鉴于上述分析，本文接下来将利用制造业行业面板数据，采用随机前沿分析方法(Stochastic Frontier Approach，简称SFA)分别从技术效率变化和前沿技术进步两方面对我国制造业内、外资企业的生产率进行细致的量化描述，并同时考察行业层面生产率的增长及其构成随时间变化的特征。
文章结构安排如下：第二部分提出全要素生产率增长率的分解框架及随机前沿生产模型的设定；第三部分对制造业各行业内外资企业的劳动生产率进行比较，并给出内外资企业全要素生产率增长率分解及比较结果，最后是全文的结论。
二、全要素生产率的分解和随机前沿生产模型
Farrel（1957）和Leibenstein（1966）分别从投入和产出方面提出了技术效率的概念（Technical Efficiency，简称TE），二者阐述的角度不同，但涵义基本一致。从产出方面来说，技术效率指的是在某一技术水平下，某一组要素投入得到的实际产出水平与相应要素投入下的前沿技术产出水平之间的差距，距离越大，则技术效率越低。技术效率的相关研究改变了传统增长理论将全要素生产率的增长等同于技术进步的处理方法，Nishinizu 和Page（1982）首次提出将全要素生产率（TFP）的增长分解成前沿技术变化和相对前沿技术效率的变化，此后许多研究都沿用他们的方法来分析全要素生产率的增长。
1、全要素生产率的分解
根据Kumbhakar (2000)的分析，假定制造业各行业的实际产出、最佳前沿产出和相对前沿技术效率的关系如下：
(1)
其中，为行业在时期的实际产出，是随机前沿生产函数中的确定性前沿产出部分，是测量技术变化的时间趋势变量。，是技术效率指数，衡量相对前沿的技术效率水平。将对数形式的前沿生产函数对时间趋势求导数，得到：
（2）
其中，即为前沿技术进步（FTP），表示在要素投入不变的情况下产出随时间的变化率。令要素的产出弹性为，令要素的变化率为，则（2）式可以改写如下：
(3)
对（1）式两边同时取对数，然后对时间进行全微分可得：
（4）
按照增长核算法，全要素生产率的增长为：
（5）
（5）式中是要素j在总成本中的份额，在利润最大化条件下，要素的产出弹性应该等于要素在总成本中的份额，定义相对前沿的技术效率的变化率为，将（4）式代入到（5）式中可得：
（6）
（6）式的含义非常明显：全要素生产率的增长可以分解为前沿技术进步与相对前沿的技术效率的提高[在利润最大化条件下，要素的产出弹性应该等于要素在总成本中的份额，但在现实中二者往往并不相等，由于二者之间的差距，可以对TFP进行进一步分解为：前沿技术进步、相对前沿的技术效率的提高、规模经济、要素配置效率，但学者们针对我国的多项研究表明，后两项的影响并不显著（涂正革、肖耿，2005；王志刚、龚六堂、陈玉宇，2006），因此本文主要考虑前两项变化对TFP的影响。 ]。假定投入为单一要素，则上述分解过程可以简单地用下图来表示：










图1 全要素生产率的分解
图1中a1、a2分别为不同时期不同要素投入水平下的实际产出，对应着不同前沿技术产出水平b1、b2，由定义可知两个时期的技术效率TE1、TE2可以分别用图中b1与a1、b2与a2之间的距离来度量。我们可以把产出的增长表示如下：
（7）
（7）式表明，产出的增长可以分解为前沿技术进步、由要素投入增加引起的产出变化以及技术效率的变化三部分。依据定义，单纯由要素投入变化所导致的产出的增长并不能看成是全要素生产率的提高，因此依据（7）式的分解结果，我们可以得出与（6）式相同的结论，即全要素生产率的增长可以分解为前沿技术进步与相对前沿的技术效率的提高。
2、随机前沿生产模型
随机前沿生产模型的理论最初由Aigner、Lover、Schmidt (1977) ……（未完，全文共17300字，当前仅显示3112字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：效率增进、技术进步与全要素生产率增长》）