论文：经济增长理论的体系结构

目录/提纲：……
一、引言
二、古典理论与新古典方法的繁荣
三、内生经济增长理论的兴起
（一）以知识积累和技术创新带动的内生增长
（二）以人力资本带动的经济增长
（三）内生经济增长理论的实质解析
（四）内生经济增长理论的反思
四、总结与展望
……
论文：经济增长理论的体系结构

摘　要　　按照古典、新古典以及内生增长三阶段进行划分，以经济增长思想的变迁为主线，在归纳和评述增长理论的主要内容及其相互之间连带关系的基础上，构建了一个完整的经济增长理论体系结构，由此明确界定了增长体系中理论与实践的逻辑关系，此外重点对内生增长理论的实质进行了解析，并简要陈述了这一理论对我国创新型国家建设的借鉴意义。
关键词　 经济增长　理论体系　结构

一、引言
经济增长理论是经济学的一个重要分支，发端于古典经济学派甚至更久远的年代（Solow，1987），时至今日，这一理论已经形成了较为完整的体系和研究方法，并且还在不断的演进中。一直以来，经济增长理论研究的主题主要集中在三个方面：第一，在一个经济体的发展进程中，经济是否会最终陷于停滞？第二，为什么经济体内部以及各经济体之间在不同时期会出现相差悬殊的贫富差距？第三，一个经济体得以持续增长的动力是什么？
在经济增长理论的发展进程中，随着分析层次的跃升，其理论脉络和方法逐渐走向清晰，所涉猎的范围也越来越广泛，并几乎_进了经济学的每一个层面，进而逐渐形成了较为完整的理论架构。究其原因主要有以下三点：第一，“决定经济增长的因素繁多，而每个因素又各有一整套理论”（刘易斯，2002），这样以经济增长和发展为主线索，通过对不同领域内的因子分析，就将整个经济学纳入到一个统一的框架内；第二，经济增长理论有着严密的结构、扩展性极强的体系及极具吸引力的分析方法和内容，因而具备不断进行理论创新的条件；第三，更重要的是，该理论为现实世界中与增长及发展有关的诸多问题提供了精细而确凿的解释依据。
总起来看，经济增长过程是一个复杂的系统。在这一系统中，各经济变量之间及其因果关系所
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。]①。在这一背景下，凯恩斯的追随者—— 哈罗德和多马将“I=S”这一经典理论动态化而建立了明确的经济增长模型，从而填补了这一空白。（阿吉翁、霍依特，2004）然而，“……在哈罗德的作品中，到处充斥着未完全得到证明的论断，即稳定增长在任何情况下都是一种不稳定的均衡：在均衡处的任何一个小的偏离都会以不确定的方式被放大……”（索罗，2004），从而出现“不稳定性”和“刃锋”问题。进而以解决上述问题为主要内容的研究活跃起来，其中索罗和斯旺所建立起的经典新古典经济增长模型从理论上解决了上述问题，进而引发了经济增长理论研究的第一次繁荣。这一模型的重要创新在于两个“收敛”：其一是指经济增长最终会与人口增长率相等，从而达到一种无资本深化的均衡增长状态。其二是指不同经济体无论其初始的经济发展状况存在何种差异，最终它们都会“达到几乎相同的劳动生产率和人均收入水平”（鲍莫尔，2004）。
如果对整个增长理论追根溯源，则在18世纪古典经济学产生前后，就已有了增长理论的影子。斯密（Smith）、李嘉图（Richado）、马尔萨斯（Malthus）等都对这一问题有关专门的论述。虽然经济增长理论被古典经济学家或多或少的纳入到其理论体系当中，但始终没有成为研究重点。究其原因，则可能是“……古典经济学的系统理念没有一个好的数学框架来组织，随后的一场致力于将经济学发展成为精密科学的边际革命，则将这一核心问题逐渐挤出了主流经济学的视野。”（杨小凯，2003）
从古典经济增长理论出现到索罗模型引发的经济增长理论的第一次繁荣，期间经历了近两个世纪。这段时期实际上是增长理论的产生和缓慢积累期。由于理论过于分散，而且缺乏研究方法的有效支持，使其始终处于主流经济学的边缘。同时，虽然在20世纪50至60年代经历了第一次研究热潮的短暂辉煌，但之后研究又陷入低潮，“增长理论仅仅退化成了一个研究话题而已”（索罗，2004）。原因主要有三个方面：首先体现在分析技术方面，如在上世纪80年代中期以前，对于“索罗残差”（或称“索罗剩余”），学界一直无法给予合理的解答；其次，索罗模型的结论表明，在经济平滑收敛于均衡增长路径后，经济增长率与人口增长率相等，而人口增长率是一个外生变量，因此，“模型的结果由外生变量来决定，其经济意义就产生了不愉快的结果”（汤敏、茅于轼，2002）；再有，从实践的角度来看，新古典增长理论尤其强调了资本积累的作用，因此二战后各国都把资本积累作为发展经济的首要任务，其中一些新独立的发展中国家在制定工业发展战略时，往往以强政府干预方式集中社会有限的资源来建立以重工业优先发展战略和进口替代战略为主导的几个支柱产业，以梦想在短期内快速提升产业结构和技术水平，但这种赶超式的发展路径缺乏相应的制度保障和物质基础，以至于后来大都陷入城乡贫困化、旷日持久的高通货膨胀，以及经济结构失衡和企业效率低下的困境当中。因此，新古典增长理论在实践中也被证明存在缺陷。
在此背景下，从经济史的角度研究工业革命以来资本主义的一般发展路径，为经济增长理论提供了一些线索，但仅仅从历史的数据中得到一些经验，还不能为现代以技术进步为驱动力的经济增长提供更多有效的借鉴，加之现代社会中的组织结构和经济关系日趋复杂，因此，寻求在原有劳动和资本基础上、增加以技术和制度为新要素的内生经济增长理论便随之而诞生。新理论重点探讨了技术进步对经济增长的决定性作用以及导致技术进步背后的社会经济因素，“它的一个重要贡献在于指出了当追求利润最大化的企业或发明家在试图寻求更新更好的‘捕鼠器’时，技术进步就产生了。”（琼斯，2002）
三、内生经济增长理论的兴起
20世纪80年代中后期，“增长理论开始有了野火复燃之势”（索罗，2004），借助于罗默（Romer，1986）和卢卡斯（Lucas，1988）在经济内生增长机制方面的研究贡献，增长领域迎来了研究的第二个繁荣期，“出现了令人惊讶的理论和实证研究潮流”（索罗，2004），进而促使经济增长理论开始走出困境，逐渐走上了复兴的道路。内生增长理论的出现，标志着新古典经济增长理论与经济发展理论的融合，这一融合的显著特点是强调了经济增长不是外部力量、而是经济体系内部力量(如内生技术变化)作用的产物。该理论重视对知识、人力资本、R&D、劳动分工与专业化、政府垄断与经济开放、民主与_的重新定位等新问题的研究，并重新阐释了经济增长率和人均收入之间广泛的跨国差异，从而为长期经济增长提供了一幅全新的图景，（谭崇台，1999）同时使增长理论在理论的严密性和对现实世界的解释力方面前进了一大步。与此相对应，在亚洲先后出现了一批新兴的工业化国家和地区，它们依据自身区位和要素成本方面的优势，在国际贸易联系日益紧密的背景下，制定符合本国或本地区经济发展战略的产业政策，从而使经济在短期内实现了高增长。此外，美国在上世纪90年代的长增长周期以及南美及非洲经济的持续恶化，从正反两个方面也为内生增长理论的拓展提供了实证的有力支撑。
（一）以知识积累和技术创新带动的内生增长
经济增长理论最基本的定理是（Aghion、Howitt，1998）：为了保持长期内人均产出的增长率为正，必须有以新产品、新市场或新工艺为形式的技术和知识方面的持续进步。因此内生增长最基本的意图在于将索罗模型中外生的技术因素内生化，这一工作主要从两方面展开：知识积累和人力资本积累（见图2）。将知识积累作为内生技术创新的思想最初源于阿罗（Arrow，1962）、谢辛斯基（Sheshinski，1967）的干中学理论；同时宇泽（Uzawa，1965）提出了两部门模型。宇泽模型与阿罗模型的出发点不同，但通过不同的方式都将技术进步内生化，同时实现了均衡增长。
以上述研究为基础，内生增长理论的主要创始人罗默提出了干中学的另一种解释：知识外溢（Romer，1986）。他的研究目的在于探讨在人口不增长或负增长的条件下，经济增长是否能发生。在罗默看来，生产性投入的专业化知识(知识资本)的积累是长期增长的决定性因素，它不但自身具有递增的边际生产力，而且能使资本和劳动等其他要素也产生递增收 ……（未完，全文共13728字，当前仅显示3265字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：经济增长理论的体系结构》）