论文：比较优势到竞争优势的缺环：需求因素

目录/提纲：……
一、引言
二、比较优势和竞争优势的缺陷及转化困境
（一）比较优势与竞争优势的缺陷
（二）需求因素的作用及其与竞争优势其它三个方面的关系
（三）从比较优势到竞争优势的转换困境
三、需求因素、技术创新与政府行为
四、我国出口的特点及其转换
四、结语
……
论文：比较优势到竞争优势的缺环：需求因素
——兼论我国出口的特点及其转变

摘要：本文通过对比较优势和竞争优势之间关系的研究发现，关于发展中国家如何从比较优势向竞争优势成功转化的现有文献存在两个方面的问题，其中的核心问题在于他们忽视了需求因素在其中的作用。本文认为，比较优势对于发展中国家最重要的意义在于提高其需求层次和扩大需求容量，需求因素是一国从比较优势向竞争优势转换的关键性内生变量，它造成了比较优势和竞争优势之间主要的缺环。针对这一缺环，本文对其进行了理论说明，并且解答了本文所提出来的问题。接下来本文结合实际情况，对我国出口的特点进行了数值模拟，并且发现，我国现行的贸易方式已告途穷，亟待突出政府作用，实施从比较优势向竞争优势转变的有效措施。
关键词：比较优势 竞争优势 需求因素 贸易条件
The Absence Factor in the turning of Comparative Advantage to Competitive Advantage: Demand Analysis
—based on the Characteristics of Chinas e*ports

比较优势到竞争优势的缺环：需求因素
——兼论我国出口的特点及其转变

摘要：本文通过对比较优势和竞争优势之间关系的研究发现，关于发展中国家如何从比较优势向竞争优势成功转化的现有文献存在两个方面的问题，其中的核心问题在于他们忽视了需求因素在其中的作用。本文认为，比较优势对于发展中国家最重要的意义在于提高其需求层次和扩大其需求容量，需求因素是一国从比较优势向竞争优势转换的关键性内生变量，它造成了比较优势和竞争优势之间主要的缺环。针对这一缺环，本文对其进行了理论说明，并且解答了本文所提出来的问题。接下来本文结合实际情况对我国
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究相应地划分为以下几个部分：第二部分首先对比较优势和竞争优势的缺陷进行了分析，然后分析了比较优势与竞争优势之间的缺环即需求因素，并尝试回答第一个问题；第三部分对需求因素、政府行为与竞争优势之间的关系进行了详细的分析，间接地回答了本文提出的第二个问题；第四部分对我国出口的实际情况进行了分析和数值模拟，证明我国已经到了必须从比较优势向竞争优势转化的阶段，需求因素的缺环应引起足够的重视；最后一部分进行了总结。
二、比较优势和竞争优势的缺陷及转化困境
（一）比较优势与竞争优势的缺陷
（1）比较优势的缺陷
比较优势理论一直作为解释和说明国际贸易存在和贸易利益的主导理论而发挥作用，从亚当•斯密的绝对优势论到李嘉图的比较优势论，再到赫克歇尔—俄林的要素禀赋论以及克鲁格曼等人的新贸易理论，比较优势理论形成了一个比较完整的体系。传统的比较优势理论虽然对于现实有着极强的解释能力，但是它仍然有着其内在的缺陷。
首先，比较优势更多的是从生产供给角度来分析问题的，而忽视了从需求角度来对问题进行把握。实际上，以劳动或自然资源为比较优势的产业，因其所需技术简单、资源容易获得和产品差异小，所以进入壁垒低，更加容易引起过量的投入和产出，造成产品的过剩供给。与此同时，劳动密集型产品又属于需求收入弹性和需求价格弹性都很低的产品，国际市场对这类产品的需求扩张速度十分缓慢，市场容量有限，外部市场的限制使得一国比较优势的发挥大打折扣。在供给过剩和需求不足的情况下，出口产品的价格就会下跌，从而出口这些产品的国家就会面临一种极为不利的贸易条件，以至于从竞争角度看，根据比较优势进行的产业分工对出口却未必有利。1958年，巴格瓦蒂在扬弃传统国际贸易理论基础上，创造性地分析了国际贸易所带来的负面效果。他认为，一国国际贸易的不断发展，有可能使出口增长的收益与贸易条件恶化的损失相抵消，甚至后继损失超过初始的出口收益，从而导致该国经济出现贫困化增长现象，其理论被拉美等地区发展中国家的实践所证明。
其次，在国际分工的背景下，全球价值链越来越成为跨国公司谋求利润的方式，被发达国家企业所控制。在这种背景下，越来越多的发展中国家依赖于其劳动力等方面的要素禀赋优势加入了经济发展的热潮中，以代工者的身份参与全球价值链中的低端制造型环节的生产，而发达国家凭借自己在技术创新能力和人力资本积累方面的先发优势所发展出的高级要素禀赋比较优势，以主导者身份占据且控制着全球价值链中的核心技术研发、品牌或销售终端等高端环节，形成了发达国家主导的全球价值链的分工格局（张杰、刘志彪，2007）。更多的研究表明，发展中国家会被锁定在全球价值链的低端。
从这些分析可以看出，一方面，发展中国家所能够生产的产品属于低端产品，而且其所面临的需求约束也会变得越来越大；另一方面，全球价值链的体系完全在发达国家的掌控之中，发展中国家要想从比较优势自动转化为竞争优势并不现实。
（2）竞争优势的缺陷
迈克尔•波特指出一个国家的竞争力必须依靠产业的创新与升级的能力，对于产业国际竞争力问题，他提出了著名的“钻石模型”（如图1所示），试图通过竞争优势诠释一国产业的国际竞争力水平。他认为，产业竞争力是由生产要素，需求因素，相关与支撑性产业，企业战略、企业结构和同业竞争等四个主要因素，以及机会和政府行为等两个辅助因素共同作用而形成的。“钻石模型”构筑了全新的竞争力研究体系，其中，前四个因素是产业竞争力的主要影响因素，构成“钻石模型”的主体框架，它们彼此相互影响，形成一个整体，共同决定产业竞争力水平的高低。

图1 波特的“钻石模型”
波特指出，一国要根据“钻石模型”的四个因素构建强大而持久的竞争优势，其关键在于放弃传统上对初级产品和要素资源的依赖思想，发展高级生产要素和专业型生产要素。但是，在此过程中，波特仅仅指出了竞争优势应该具备的条件，却忽视了一国如何才能够形成竞争优势所具备的四个因素。譬如，第一，波特并没有说明一个国家怎样才能够放弃对初级产品和要素禀赋的依赖而转向发展高级要素和专业型生产要素。如果一个国家能够人为的通过对高级要素的培养而进入高级阶段，那么这并不能解释为什么拉美国家会陷入贫困化增长陷阱，为什么许多发展中国家培养的高级人力资本无法发挥其作用而最终流向发达国家，出现“脑力外流”的现象。因此，高级生产要素的形成并不是一个外生性的变量。第二，也是本文认为最重要的一点，波特（2002）将“内行而挑剔的客户”列为需求因素中最为重要的一个内容，认为这些客户的存在能够推动企业进行持续的创新活动，但他没有解释为什么有些国家的客户会“内行而挑剔”，有些国家的客户则不会。实际上，他似乎更多地将该因素看作一个纯属外生性的条件。按照这样的逻辑，就不能得出一个发展中国家能够从比较优势转化为竞争优势，因为对于一些处于发展中的国家而言，由于其收入水平有限，人们的需求更多的是满足自身的生存需求，不可能或者很少出现“内行而挑剔的客户”。如果竞争优势少了这一环节，即使高级生产要素等已经具备，那么竞争优势最终也不会出现。
（二）需求因素的作用及其与竞争优势其它三个方面的关系
从以上对比较优势和竞争优势缺陷的分析中可以看出，如果一个国家仅仅利用比较优势，那么比较优势最终并不必然转化为竞争优势；而一个国家如果缺少了“内行而挑剔的客户”，那么它并不能实现从对初级产品和要素资源依赖到对高级生产要素和专业型生产要素依赖的转变，以及建立起相应的竞争优势。因此，一国竞争优势的建立并非静态的而是一个动态的过程，而其中最关键的一环在于需求因素。
根据波特对竞争优势的分析可以看出，他对“钻石模型”中四个因素的论述是彼此平行的，也就是说他并不认为某一个因素比另一个因素更为重要。但受禀赋等条件的影响，发展中国家建立竞争优势的各要素之间必然存在着层次和轻重之分，而不是呈现并列、平行的关系。实际上，只有需求因素的确立才能够为竞争优势其它三个方面的建立提供可能性，下文对需求因素与其它三个因素之间的关系进行分别论述。
第一，生产要素方面。波特将生产要素划分为基本要素和高级要素。基本要素主要指自然资源、地理位置、气候、非熟练或半熟练的劳动力等；高级要素指通过长期投资或培育才能创造出来的要素，如现代化的基础设施、高级专业人才、高新技术等。越是高级的产业越需要专业生产要素，而拥有专业生产要素的产业也会产生更加具有竞争优势。然而，在一国的需求层次和容量没有达到一定高度 ……（未完，全文共14511字，当前仅显示3452字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：比较优势到竞争优势的缺环：需求因素》）