农村信用社2017年合规管理工作计划

目录/提纲：……
一、指导思想
二、总体目标
三、工作措施
（一）遵循法治要求，完善规章制度，为合规经营奠定基础保障
（二）明确工作职责，推进规范履职，为合规管理提供有力支撑
（三）围绕人本建设，加大教育培训，为员工合规操作夯实素养
一是思想教育
二是制度培训
（四）强化监督检查，严格问责违规，为业务合规发展营造环境
（五）落实问题整改，实施评价考核，为提升合规水平补齐短板
（六）做好知识宣传，提升处诉效率，切实维护金融消费者权益
……
农村信用合作联社2017年合规管理工作计划

为了建立合规管理长效机制，指导全辖机构进一步加强合规管理，提高依法合规经营工作水平，培养良好合规文化，严防严控风险隐患，推动农信社持续健康、高效发展，根据《商业银行合规风险管理指引》和《商业银行内控指引》、省联社、监管部门的要求，结合工作实际，特制定本工作计划。
一、指导思想
以《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行内控指引》为纲领，以省联社转型提质发展战略部署和办事处全年工作规划为中心，坚持依法合规经营原则，健全规章制度、完善操作流程、加大合规教育、增强内部控制、严格执行制度，使合规建设再巩固、再提升，努力促进各项业务持续稳健发展。
二、总体目标
通过强化法治建设，健全内控体系，加强岗位监督，落实合规教育等措施，打造制度健全、流程严密、职责明确、内控到位、守法
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略578字，正式会员可完整阅读）……　
责，是一个部门、一个岗位的工作指南，对规范行社和条线管理、提高员工工作效率具有重要意义。根据工作实际，人力资源部牵头进一步厘清各部门职能，明确各部门工作内容和职责，并形成制度文件；要明确每个岗位职责，形成岗位说明书，切实让每个岗位工作人员都清楚知道该干什么，负什么责任，6月底前结束。
（三）围绕人本建设，加大教育培训，为员工合规操作夯实素养。
思想决定行为，执行决定成败。良好的执行力源于员工良好的思想理念和过硬的理论知识。要让员工自觉执行各项制度，合规操作，按章办事，首先就要抓员工的思想教育，从源头上植入、筑牢合规理念，引导员工合规履职、规范操作；其次要抓业务知识培训，在强制灌输上做文章，保证辖内每名员工对每项制度、每个流程都能够牢记在心，努力杜绝有制度不执行或执行不到位的问题。
一是思想教育。合规不仅是一线员工的事，而是农信社全体人员都应该做到位的事，特别是各部门、网点“一把手”应将合规植于全面管理之中。要采取举办合规讲座、知识竞赛、演讲比赛、组织典型案例教育、开展合规文娱活动等方法，不断加强辖内干部员工的思想教育力度，帮助其树立牢固的合规理念和积极的工作态度。对于员工思想教育工作，人力资源部制定全年教育计划，确保做到一个季度至少一个活动，并由案防合规部组织实施。
二是制度培训。条线部门要根据工作实际，针对每一个新制定、修改完善、补充制定的规章制度，组织员工进行系统性集中培训。培训要覆盖全员，不能留有死角，强制灌输。培训要有讲义、有笔记、有测试、有督查，确保辖内员工切实掌握制度规定，把各项制度_到日常的行为当中，使合规建设取得实质性提升。
（四）强化监督检查，严格问责违规，为业务合规发展营造环境。
“没有督查就没有执行力”，监督检查是推动制度执行的重要手段。条线部门要按照监管部门工作要求和省联社制度规定以及上级条线部门的全年工作安排，制定全年的检查工作计划，并按计划有序落实各项检查任务。稽核审计部在落实规定检查任务的基础上，要结合实际情况和各项业务的风险状况，针对性的开展自选检查项目。针对检查发现的问题，要严格按照《山西省农村信用社工作人员违规行为处罚办法》、《山西省农村信用社违规行为积分管理办法》，严肃问责违规责任人。对因违规操作引发重大风险的，要参照案件问责制度，落实“双线追究”、“一案四问责”、“上追两级”制度。为了确保检查质量，条线部门检查工作要有检查方案、查前培训、检查底稿、问题确认书、检查报告、问题整改通知书以及风险提示书，各项检查资料同时要向综合业务管理部及稽核审计部报备。综合业务管理部，要做好制度执行情况的检查，对不能按制度执行或执行制度不到位，要问责条线部门和网点负责人的管理责任。
（五）落实问题整改，实施评价考核，为提升合规水平补齐短板。
违规问题有效整改，是检查工作价值体现，是检查成果向经营管理成果转化的客观要求。各部门针对各级检查发现的问题，要分层分条线建立“违规问题整改台账”，逐一明确整改责任人、整改内容、整改时限、整改要 ……（未完，全文共2552字，当前仅显示1622字，请阅读下面提示信息。收藏《农村信用社2017年合规管理工作计划》）