在全区证券市场发展与监管工作会议上的讲话

目录/提纲：……
一、深刻认识当前证券市场发展与监管的重要意义
（一）证券市场是推动经济高质量发展的重要引擎
（二）加强证券市场监管是维护市场稳定的必然要求
（三）做好证券市场工作是服务国家战略的重要举措
二、准确把握当前证券市场发展面临的形势
（一）宏观经济环境为证券市场发展带来机遇
（二）证券市场改革创新带来新的发展动力
（三）复杂外部环境对证券市场稳定提出挑战
三、扎实推进证券市场发展与监管重点工作
（一）坚持稳字当头，维护证券市场平稳运行
（二）突出严的实效，共塑证券市场良好生态
（三）把稳重点机构，推动法人机构不断完善公司治理
（四）聚焦重点风险，加强对重点领域的预研预判和风险防范
四、强化组织保障，确保各项工作任务落到实处
（一）加强组织领导，明确责任分工
（二）加强队伍建设，提高监管能力
（三）加强沟通协作，形成工作合力
（四）加强考核评估，确保工作实效
……
在全区证券市场发展与监管工作会议上的讲话

同志们：

今天，我们在这里召开全区证券市场发展与监管工作会议，主要任务是深入贯彻落实党中央、国务院关于资本市场发展的决策部署，按照*证监局2025年辖区证券经营机构座谈会的工作要求，总结近年来我区证券市场发展情况，分析当前面临的形势，部署下一阶段重点工作任务，进一步统一思想、凝聚共识，推动全区证券市场持续健康稳定发展。参加今天会议的有区政府相关部门负责同志，各*镇、*街道分管金融工作的领导，全区各证券经营机构主要负责人，以及部分企业代表和投资者代表等。刚才，*证券营业部、*投资公司、*街道办事处等单位作了汇报发言，讲得都很全面、很有针对性，充分反映了我区证券市场发展的实际情况和工作成效，我都表示赞同，希望大家在今后的工作中认真抓好落实。下面，结合我区证券市场发展与监管工作实际，我讲几点意见。

一、深刻认识当前证券市场发展与监管的重要意义

（一）证券市场是推动经济高质量发展的重要引擎

近年来，我区经济保持了总体平稳、稳中有进的发展态势，这与证券市场的蓬勃发展密不可分。证券市场作为资源配置的重要平台，为企业提供了多元化的融资渠道，有力支持了实体经济发展。截至2024年底，全区通过证券市场直接融资规模达到[*]亿元，较2020年增长了[*]%，其中企业通过发行股票融资[*]亿元，发行债券融资[*]亿元。一大批优质企业借助证券市场实现了快速成长，如*科技公司在深交所创业板上市后，募集资金[*]亿元，用于扩大生产规模和研发投入，近三年营业收入年
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达到[*]亿元，同比增长[*]%，高于全国平均水平[*]个百分点；规模以上工业增加值同比增长[*]%，高新技术产业增加值占GDP比重达到[*]%，经济结构持续优化。这些都为证券市场发展提供了丰富的优质上市资源和投资机会。

（二）证券市场改革创新带来新的发展动力

当前，资本市场改革正在不断深化，全面实行股票发行注册制、完善退市制度、加强投资者保护等一系列改革举措的实施，将进一步提高市场效率，增强市场活力。注册制的实施，使得企业上市更加便捷高效，审核周期大幅缩短，2024年我区新增上市公司[*]家，较2023年增长了[*]%。同时，随着科创板、创业板、北交所等板块的不断完善，多层次资本市场体系日益健全，为不同类型、不同发展阶段的企业提供了更加多元化的融资渠道。此外，证券市场产品创新也不断涌现，期权、期货、资产证券化等金融衍生品市场逐步发展壮大，为投资者提供了更多的风险管理工具和投资选择。

（三）复杂外部环境对证券市场稳定提出挑战

当前，国际形势复杂多变，全球经济复苏乏力，贸易保护主义抬头，地缘政治风险加剧，这些都对我国证券市场产生了一定的影响。从我区来看，证券市场对外开放程度不断提高，与国际市场的联动性增强，外部市场的波动容易传导到我区证券市场，增加了市场稳定的难度。同时，国内经济转型过程中面临的一些结构性问题，如部分行业产能过剩、企业债务负担较重等，也可能对证券市场产生潜在风险。此外，随着互联网金融的快速发展，一些新型金融风险也在不断涌现，如非法证券活动、网络诈骗等，对证券市场监管提出了更高的要求。

三、扎实推进证券市场发展与监管重点工作

（一）坚持稳字当头，维护证券市场平稳运行

一是把稳定市场作为重要政治任务。证券市场的稳定关系到广大投资者的切身利益，关系到经济金融大局的稳定。各部门、各证券经营机构要深刻认识到维护市场稳定的重要性，增强政治意识、大局意识和责任意识，将稳定市场工作放在更加突出的位置。要加强对宏观经济形势和证券市场运行情况的分析研判，及时发现市场异常波动迹象，采取有效措施加以应对。例如，建立健全市场稳定工作预案，明确各部门的职责分工和应急处置流程，确保在市场出现大幅波动时能够迅速反应、有效应对。

二是争取稳定市场增量政策在我区落地。积极加强与*证监局、人民银行等监管部门和金融机构的沟通协调，及时了解国家出台的稳定市场增量政策，结合我区实际情况，制定具体的落实措施，争取更多的政策支持。比如，在支持企业直接融资方面，要加大对符合条件的企业的培育和辅导力度，帮助企业解决上市过程中遇到的问题，提高企业上市成功率。同时，要积极引导证券经营机构加大对我区实体经济的支持力度，增加对我区企业的资金投放，扩大市场增量。

三是持续做好预期管理与yq引导。加强与投资者的沟通交流，通过召开投资者说明会、发布市场分析报告等方式，及时向投资者传递市场信息，解读政策法规，引导投资者树立理性投资理念。要建立健全yq监测和应对机制，密切关注网络、媒体等渠道的yq动态，及时发现和处理负面yq，防止不实信息传播引发市场恐慌。例如，安排专人负责yq监测工作，每天对相关yq进行收集、整理和分析，对可能影响市场稳定的yq及时进行回应和处理，营造良好的市场舆论环境。

（二）突出严的实效，共塑证券市场良好生态

一是统筹检查安排，突出检查实效。证券监管部门要加强对证券经营机构的日常监管，制定科学合理的检查计划，统筹安排检查资源，提高检查的针对性和有效性。要突出检查重点，加大对证券经营机构合规管理、风险控制、投资者保护等方面的检查力度，对发现的问题要严肃处理，绝不姑息迁就。例如，每年开展一次全面的现场检查，对重点证券经营机构进行深入细致的检查，同时结合非现场监管手段，对证券经营机构的业务活动进行实时监测，及时发现潜在风险隐患。

二是加大监管执法力度，狠抓整改落实。要始终保持对证券违法违规行为的高压态势，严厉打击内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈发行等违法违规行为。加强与公安、司法等部门的协作配合，建立健全行政执法与刑事司法衔接机制，形成打击违法违规行为的强大合力。对违法违规的证券经营机构和个人，要依法给予严厉处罚，同时责令其限期整改，跟踪检查整改情况，确保整改措施落实到位。例如，近年来我区查处了[*]起证券违法违规案件，对相关责任主体给予了罚款、吊销业务资格等处罚，有效震慑了违法违规行为。

三是切实保护投资者合法权益，严肃查处侵害投资者权益的行为。投资者是证券市场的基石，保护投资者合法权益是证券监管工作的出发点和落脚点。要加强投资者教育，提高投资者的风险意识和自我保护能力，引导投资者通过合法渠道参与证券投资。要建立健全投资者投诉处理机制，畅通投诉渠道，及时处理投资者的投诉和举报，对侵害投资者权益的行为要严肃查处，为投资者挽回损失。例如，设立专门的投资者投诉受理部门，配备专业的工作人员，确保投资者投诉能够得到及时、有效的处理，近三年来我区共处理投资者投诉[*]件，为投资者挽回经济损失[*]万元。

（三）把稳重点机构，推动法人机构不断完善公司治理

一是加强对法人机构的监管引导。证券监管部门要加强对我区证券法人机构的监管，引导其建立健全现代企业制度，完善公司治理结构，明确股东会、董事会、监事会和管理层的职责分工，形成权力制衡、科学决策的治理机制。要加强对法人机构股东资质的审查，防止出现股权代持、关联交易等问题，确 ……（未完，全文共6364字，当前仅显示2934字，请阅读下面提示信息。收藏《在全区证券市场发展与监管工作会议上的讲话》）