论文：如何应对中美双边投资协定的实质性谈判 

论文：如何应对中美双边投资协定的实质性谈判 

中美双边投资协定的实质性谈判是中美两国重设双边国际投资规则的过程。这是一场美国发起的规则重构活动，中国在有限满足美国核心利益诉求的过程中，能够利用双边投资协定为中国长期发展服务，但也需要特别小心由此带来的隐患，尤其是协定条款之外隐性规则所带来的风险：一是国内政策国际化，二是资本项目_化。中国需要建立一套高于国际规则的国内制度，同时协调资本账户管理与投资协定的关系。
关键词：双边投资协定 国际规则 准入前国民待遇 负面清单

2013年10月21日至25日，中美第十轮双边投资协定谈判在华盛顿举行。此前不久，7月12日，中国外交部发布了前一日结束的第五轮中美战略与经济对话成果，其中的经济对话联合成果情况说明指出，“经过九轮技术性讨论，中国同意与美国进行投资协定的实质性谈判。该投资协定将对包括准入前环节的投资的各个阶段提供国民待遇，并以‘负面清单’模式为谈判基础”。表明关于中国是否应该接受“准入前国民待遇”加“负面清单”模式的讨论可以告一段落了，下一步更应该讨论如何进行实质性谈判。第十轮谈判的举行，标志着中美已进入双边投资协定的实质性谈判阶段，也标志着两国启动了双边投资规则的重设程序。为了顺利达成协定和在谈判中获得更有利于中国的条款，目前最需要的，是了解美国在中美双边投资协定中所要实现的战略利
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利益。美国调整国际经济规则的动机，是为了在这个变化了的世界格局中通过设立新的国际规则更好地获得全球利益，而不是为了设立一个更加中性的、降低美国主导权和美国获利能力的国际经济规则。
美国本是现有国际经济规则的主导者和受益者，为什么又要调整现有规则和设立新的规则呢？第一，新兴经济体的崛起和世界经济格局的变动削弱了美国在当前全球经济治理和国际经济事务中的主导能力。美国要么放弃自己的主导能力以适应新兴经济体的崛起，要么重新设立规则以保护自己的主导能力。显然，美国更愿意选择后者。第二，在现有国际经济规则中，新兴经济体尤其是中国似乎成了最大的受益者。中国在过去的全球化过程和全球体系下，获得了快速的发展，经济总量直追美国，并且在可预见的时间内，将超过美国成为世界上经济规模最大的国家。第三，在现有的国际经济规则中，美国没有什么有效的办法应对中国的快速发展。20世纪80年代美国对日本的汇率政策、货币政策及贸易政策所施加的压力难以复制到中国来。尤其是当中美发生经济利益冲突时，美国并不能在现有国际经济规则内找到有效对付中国的办法。反而是中国总是能够在现有国际经济规则下找到有效对付美国的办法。第四，美国发现现有经济规则还不能充分发挥美国在国际竞争中的优势，尤其是在服务业和创新上的优势。为此，美国需要一套新的规则来更好地发挥自己的优势提高自己的国际竞争力，同时也有意用新规则来限制潜在竞争对手特别是以中国为代表的新兴经济体的竞争优势。
为了达到上述目标，美国所推动的规则调整主要包括以下内容：其一，服务业的开放，尤其金融和信息服务业的开放。这是美国最有优势、最有国际竞争力的行业。其二，知识产权保护，包括打击商业窃密、造假和盗版等。这是为了充分发挥美国在创新方面的优势，保护其创新利益，削弱模仿和跟随者的竞争力。其三，环境保护标准和劳动保护标准。新兴经济体的环境保护和劳动保护程度低，环境保护成本和劳动成本低，通过提高这两个标准，可以提高新兴经济体的环保成本和劳动成本，削弱其竞争力。其四，公平竞争或者竞争中性原则。即让不同所有制的企业处于公平的竞争环境中，主要是为了消除对国有企业的优惠和对外资企业的歧视。其五，透明度原则。即要求对规章制度及国有资本经营信息进行充分的信息披露。其六，“准入前国民待遇”加“负面清单”的模式。
总结起来，这一轮全球经济规则的调整有三个主要特点：第一，这是美国发起、美国主导的全球经济规则调整，而不是新兴经济体发起和主导的调整；第二，这不是为了更好地反映新兴经济体的利益而进行的调整，而是美国在新兴经济体快速增长这一事实基础上，为了更好地获得全球化利益而进行的调整；第三，调整的主要方式，主要是通过推动服务业开放和知识产权保护来更好地发挥美国等发达经济体的竞争优势，同时，通过更全面的国民待遇原则、公平竞争或者竞争中性原则、环保和劳工等高标准来削弱新兴经济体的竞争优势。
双边投资协定包含上述所有美国试图推出的新规则和推出新规则的战略意图。事实上，国际投资新规则是这一轮全球经济规则调整的核心内容。在美国发起的服务贸易谈判和区域贸易谈判中，与投资相关的协定或者条款都必不可少。服务贸易的实施需要跨国投资的参与。中国同意与美国进行双边投资协定的实质性谈判之后，美国也就接受了中国参与服务贸易谈判。美国在制造业上的优势，主要通过跨国生产来实现，而不是通过商品出口来实现。美国试图施加于中国的主要国际经济新规则，均将体现在中美双边投资协定的谈判中。中美签订高标准双边投资协定后，将消除双方经济合作的许多重要障碍。中美_贸易区、亚太_贸易区乃至新的全球贸易体系和全球投资体系的建立，都将变得更加可行。
美国的主要利益诉求
2013年10月8日，即在中美第十轮双边投资协定谈判的前两周，美中贸易全国委员会发布了《2013年中国商业环境调查结果》。其调查结果显示，美国企业在中国面临的前10大挑战分别是：成本上升、与中国企业的竞争、行政许可、人才招聘与留用、知识产权保护、不公正执法、国民待遇、透明度、标准与合格评定、对外国投资的限制。其中成本上升和人才招聘与留用这两大挑战主要源于中国的宏观经济环境以及发展阶段的变化，且这两大挑战的原因都是因为中国的工资上涨过快，双边投资协定并不能帮助美国企业应对这两大挑战。另外8大挑战则都与中国政府的行为有关，即都是可以通过双边投资协定来约束政府行为、改善美国企业投资环境的，因而都可以看作是美国显示出来的对中国的利益诉求。实际上，在中美战略与经济对话以及美国公布的2012年双边投资协定模板中，也能看出美国对中国有很多明确的利益诉求。表1总结了美国通过上述三个渠道显示出来的对中国的15项主要利益诉求。
在表1的15项利益诉求中，有6项同时出现在三个渠道中。包括：对美国企业的国民待遇、消除中国国有企业获得的不公平竞争优势、加强知识产权保护、提高中国规章制度以及国有资本的透明度、允许外资企业参与中国产 ……（未完，全文共7492字，当前仅显示2631字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：如何应对中美双边投资协定的实质性谈判 》）