论文：R&D、人力资本与贸易竞争力

论文：R&D、人力资本与贸易竞争力
――基于中国机电行业的面板数据分析

内容摘要：本文运用1992-2005年我国机电行业的面板数据对其贸易竞争力的来源进行实证分析，结果验证了新贸易理论关于比较优势来源的相关理论，长期以来我国机电行业走的是依靠资本累积的发展模式。为探讨行业技术创新的作用，我们进一步计量了行业研发强度与产业结构的相关关系，发现研发投入受产业调整的影响而动态变动；并用2001-2005年31个省份的面板数据，讨论了加入WTO以后人力资本影响机电产业贸易竞争力的方式和路径。
关键词：贸易竞争力 动态比较优势 R&D 人力资本

R&D、Human Resource and Trade Competitiveness
Abstract: This article analyses the decisive factors of trade competitiveness of Chinese machinery and electronics industries by 1992-2005 panel dates. It mainly depends on the capital factor, but not technology. In order to find the role of technology, we e*pand our work in two sides: first is to measure the relationship between their R&D and industrial structure; second is find how human resource effect industries’ dynamic comparative advantage after China went into WTO in 2001.
Key words: trade comp
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创新与模仿的过程是相当复杂的，目标是获得潜在的动态比较优势，而这要受制于诸多现实条件。对于南方国家，增加研发投入是获得潜在动态比较优势的关键途径，增加研发投入至少能让本国的模仿行为提高效率，但这需要政府以合适的政策来进行引导。
根据前人的研究，比较优势的动态变化来源于四个方面的影响因素，一是国内的要素禀赋、二是国内通过“干中学”掌握的次级知识（比如，人力资本）、三是国内的研发水平、四是国外研发的国际溢出。后来的学者通过实证研究不断检验比较优势的来源。Coe & Helpman（1995）以22个发达国家1971-1990年的数据为样本，验证了技术国际溢出的存在。Keller（2002）对8个OECD国家中的13个行业层面的样本数据进行了分析，结果发现自身的R&D和外国的R&D对行业的劳动生产率的提高存在显著的影响。Urata和Kiyota(2000)曾建立一个度量东亚9国服务贸易比较优势决定的计量模型，他们用净出口作为比较优势衡量的标准，认为服务业比较优势受到初始禀赋资本和劳动力、以及人力资本积累的制约，其中人力资本的在发达地区尤为显著。
国内关于动态比较优势决定因素的实证研究相对较少。洪银兴（1997）提出中国应避免落入比较优势陷阱的概念，并认为应采用国家竞争战略走新型开放的道路，但他的研究以定性分析为主，缺乏相关的定量研究；海闻（1995）较早综述了国际贸易技术溢出的作用，沈坤荣、耿强（2001）、张海洋（2005）、李小平（2006）等纷纷就技术溢出的渠道和效果进行了实证检验；马剑飞、朱红磊、许罗丹（2002）则针对对产业内贸易的决定因素进行了实证研究；张伯伟（2000）通过计算RCA指数与物质资本和人力资本之间的计量关系，得出我国制造业人力资本对出口竞争优势的影响高于物质资本的结论；刘琦（2002）测度了我国机电产业内贸易竞争力的动态变化。

三、计量模型
（1）贸易竞争力决定因素模型
我们首先构建一个比较优势决定因素模型，对因变量比较优势的度量问题，通过比较几种显性比较优势指数及数据的可获得性，本文选取国际贸易竞争力指数TC作为衡量我国机电产品比较优势的指标。[[1]之所以没有选取常用的Balassa（1965）RCA指数，原因有二，一是Balassa（1965）RCA指数非对称性的特点对于衡量比较劣势具有向下的“天花板”，我国机电产业更多的呈现比较劣势，因而用该指数衡量容易产生偏差；二是Balassa（1965）RCA指数针对的是一国与他国之间的比较，我们受制于时间和财力很难获得世界他国长期系统的数据。][1]
（1）
其中，*表出口，M表进口，j表行业。若0对于自变量的度量，我们首先采用Jefferson et al.(2000)用资本劳动比来衡量资本深化的做法，选取人均资本密集度K/L作为初始要素禀赋的指标，这源于机电行业属于资本、技术密集型行业。国内通过“干中学”效应掌握的次级知识可以按Redding(2002)假设的那样，选取机电行业人力资本存量HR作为相应的指标。另外，技术创新活动所产生的新技术往往都需要大量受过一定程度教育的人员来完成。人力资本可以通过两种机制来影响增长：其一，人力资本的水平可以直接影响到国内的技术自主创新率（Lucas，1993）。其二，人力资本存量可以影响吸收、学习新技术的速度（Griffith、Redding & Reenen，2000），从而存在“门槛效应”。因此，我们将进一步分析人力资本水平对机电行业研发投入产出绩效的影响，即考虑人力资本HR与国内研发R&D、进国外技术溢出FR&D的交互项，HR*R&D和HR*FR&D。国内的研发水平难以直接度量，我们用机电行业年度R&D存量金额间接测算。对于国外研发的国际溢出，我们借鉴Coe和Helpman（1995）的思想，假设东道国通过对外开放获取国外研发溢出，其中FDI、进口贸易和国外专利申请作为国际技术扩散的三大主要路经已经得到大多数国内外学者的广泛认可。从我国机电行业的实际情况来看，国外对我国仍存在高级技术的封锁，所以FDI和专利申请直接溢出核心技术的可能性较小，往往需要通过高级人力资本间接学习，所以这里我们先仅仅考虑进口贸易的技术溢出作用，在人力资本模型中再扩展到FDI的溢出作用，我们借鉴Lichtenberg & Potterie（1996）的方法，用进口与行业总产值的比率M/GDP作为国外技术溢出衡量指标。
Urata和Kiyota(2000)曾建立一个度量东亚9国服务贸易比较优势决定的计量模型，我们在他们的基础上进行拓展，不仅考虑初始禀赋和人力资本积累的影响，还包括技术创新及技术外溢的作用，并且我们用国际贸易竞争力指数TC替换净出口作为因变量，于是，我们可以得到这样的回归方程：
（2）其中，和表示国内行业人力资本对国内R&D资本和国外FR&D资本的吸收和配套能力。如果和显著为正，则表示本行业的人力资本很好地吸收了国内、外的研发成果；如果显著为负，则表示本行业的研发不仅没能通过国际贸易渠道吸收外国研发的技术溢出，而且由于人力资本配套不足抑制了国内行业的技术进步。于是，我们可以求得国内机电行业人力资本的门槛值。在此，我们借鉴李小平、朱钟棣（2006）的方法，认为要使国内研发对行业技术的影响为正，即： >0，要么 和均大于零；要么和异号，这时人力资本存在一个与行业研发配套的门槛值，即
>0，<0时， （3）
<0，>0时， （4）
同样的，要使国外研发对行业技术的影响为正，即： >0，要么 和均大于零，要么和异号，这时人力资本存在一个与技术外溢配套的门槛值，即
>0，<0时， （5）
<0，>0时， （6）
（2）研发强度与产业结构关联模型
如果研发投入是比较优势的一个重要决定因素，那么研发投入量的大小受何种因素的制约？我们进一部考虑行业研发投入与产业结构调整之间的关系，即根据产业结构调整研发投入是否能优化行业的研发活动。首先我们需要确定机电行业产业结构发生了多大程度上的变化，由此必须确定一个基准年份作为参考指标。在此我们选择2001年作为参考年份，主要基于如下两个方面的考虑：（1）2001年是我国加入WTO的年份，以2001年作为参考年份，可以清晰的考察我国机电行业加入WTO前后产业结构调整的方向和幅度；（2）2001年机电行业结构调整的幅度不大，可以避免参考年份对 ……（未完，全文共20684字，当前仅显示3720字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：R&D、人力资本与贸易竞争力》）