论文：外商直接投资与自主创新

目录/提纲：……
一、引言
二、文献回顾
三、FDI对自主创新能力作用的实证研究
（一）基本假说
（二）模型构建
（三）自主创新能力的指标体系构建及测定
（四）实证检验
四、结论与政策建议
（一）基本结论
（二）相关政策建议
……
研究领域：国际经济学
论文：外商直接投资与自主创新——基于省际面板数据的实证检验

摘 要：本文通过对自主创新能力的解析，测定了中国各个省份2000－2005年自主创新综合能力水平。在此基础之上，通过构建自主创新能力产出模型，检验FDI对地区自主创新能力的作用；同时分东部、中部和西部地区分别进行检验。结果表明，在总体上，FDI对中国的自主创新能力存在正向的促进作用，但这种作用在东部表现十分突出，在中西部地区的作用则不明显；同时，现阶段，人力资本投入是自主创新能力提高最为重要的影响因素，FDI并非自主创新能力提高最为重要的因素，中国尚未跨过FDI的自主创新作用的“门槛”。
关键词：外商直接投资（FDI）；自主创新；面板数据
Foreign Direct Investment and Self-reliance Innovation: Evidences from Chinese Provincial Panel Data

After analyzing the concept of Self-reliance Innovation, this paper measures the level of the Self-reliance Innovation in China, from 2000 to 2005. Then it constructs the output model of Self-reliance Innovation, which has the Econo
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来经济的进一步增长。
因此，自主创新便可以在推动经济增长、保障国j-a全、促进社会进步等方面发挥重要的作用，成为一个国家或地区经济获取国际竞争优势的决定性因素。因此，加快提高我国自主创新能力，对于世界新一轮科技革命和产业革命的挑战、全面建设小康社会、贯彻和落实科学发展观、推进我国社会主义现代化建设，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的自主创新道路具有十分重要的意义。
FDI作为一种“综合要素”，不仅能为东道国提供资金来源、改善投资效益、扩大产出、增加利税、提升人力资源，也为东道国带来了先进的制度、技术和管理经验等“技术外溢”效应。然而，FDI对于国家和区域的自主创新能力的效应究竟是积极的，还是消极的？学界并没有给出一致的答案。FDI的“技术外溢”以何种方式和途径影响促进自主创新？FDI的“挤出效应”又怎样抑制自主创新？这些都成为了吸引外资带来对自主创新的作用必须面对的话题。而在目前FDI的流入仍然巨大的情形下，明晰FDI的流入对自主创新的作用，更具有了时代和历史赋予的重要意义。
二、文献回顾
对于FDI与自主创新的研究，先前的学者大多先从FDI的技术溢出角度入手，分析FDI对东道国技术进步、经济长期增长的作用，间接地分析FDI对自主创新的作用。而在研究FDI技术溢出效应时，学者们得出了不同的结论。
FDI对东道国正向的技术溢出效应，最早由Caves（1974）提出，Caves通过对澳大利亚1969年产业层面数据的分析，认为FDI在澳大利亚制造业中产生了正面的技术溢出效应。Jefferson（2001）研究了FDI对中国创新能力的溢出效应问题，其结果表明，在新产品的开发方面，外资具有显著的溢出效应。同样国内的学者对这方面的研究也处于起步阶段。冼国明和严兵（2005）利用1998—2003年的省际层面数据，对FDI在中国创新能力方面的溢出效应进行了初步分析。经验结果表明，外资对中国的专利申请数量有显著的正面溢出效应，但这种溢出效应主要体现在一些小型的创新项目上，如外观设计专利。
与上述的学者相反，Aitken与Harrison（1999）对委内瑞拉制造业面板数据的研究发现，FDI实际上对国内企业的研发具有负面的作用；Haskel（2002）对英国的研究也认为FDI并没有对东道国的技术溢出带来正效应。一些学者也尝试从人力资本的配置结构角度考察FDI的技术溢出效应（Romer，1990）。得到了不存在技术溢出作用的结论。
相对于上述两种实证研究，部分学者选择了相对折衷的论断。Haddad和Harrsion（1993）在对摩洛哥公司层面的数据分析中，证明了FDI的进入并不一定直接对东道国产生技术溢出效应，同时，在利用“行业的技术水平”进行分组研究后，他们发现FDI的溢出效应在技术水平相对较低的行业显著存在。对于这一结论的可能解释是，在技术水平相对较低的行业中，内外资企业的良性竞争的可能性会更高，因此竞争带来的技术溢出效应便会显现出来。
从学者的研究情况来看，撇开只研究FDI的技术溢出效应，就研究FDI对自主创新作用的研究，仍然存在比较突出的问题，对于自主创新的内涵缺乏深刻的认识，因此多数学者的实证检验的被解释变量都采用的专利申请量作为衡量自主创新的标准，应该说采用单一的指标衡量自主创新是不全面，更何况在中国的专利申请中，有大部分是外观设计和实用新型，而蕴含在这两者专利背后的自主创新并不十分突出，因此需要在明晰自主创新的深刻内涵之后，构建一个可以衡量自主创新能力的新型指标，以此作为后续研究的基础。
三、FDI对自主创新能力作用的实证研究
（一）基本假说
本文将尝试研究FDI对自主创新的作用，并对中国的实际情况进行经验分析，因此针对该问题，本文提出如下假说：
假说一：在全国范围内，FDI对自主创新存在正向的促进作用。
Jefferson（2001）采用了中等以上规模企业层面的数据对外资在中国制造业行业创新方面的影响进行了研究。其结果表明，在新产品的开发方面，外资具有显著的溢出效应。冼国明等（2005）利用1998～2003年省际层面的数据进行经验研究表明资对中国的专利申请数量有显著的正面溢出效应，但同时也存在明显的“门槛效应”。持相反意见的学者如高梁（2004）认为科技战略必须强调自身能力的发展，必须以国家竞争力为导向，进行自主创新，而不能盲目地引进技术。张小蒂等（2005）从技术输出方和输入方两个层面切入分析我国基于FDI 自主创新能力没有得到应有提升的原因。因而，对于假说一，是否存在正向的促进作用需要在省际面板数据的基础上加以检验。
假说二：FDI对自主创新作用程度在中国东部与中西部地区存在显著差别。
由于中国东部地区与中西部地区在经济发展水平上存在较大的差别，因此FDI的作用环境也是截然不同，种种研究表明，对中国进行宏观的整体研究很难剔除区域间结构差距带来对研究结果的影响，这种结构性差别十分容易引起参数估计的有偏性。根据已有文献的研究，FDI对自主创新的作用，受到东道国经济发展水平，技术水平、人力资本水平等诸多因素的影响，因此对东部和中西部地区之间存在的经济发展水平、技术水平以及人力资本水平的差距，同样会对当地FDI对自主创新的作用产生影响（潘文卿，2003）。因此，对于FDI对自主创新的作用有必要进行不同经济发展区域间的比较研究，以此可以发现区域经济发展水平 ……（未完，全文共16201字，当前仅显示2913字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：外商直接投资与自主创新》）