论文：制度变迁经济学：文献综述及中国的经验

目录/提纲：……
一、引言
二、制度变迁理论：发展脉络TC2.1国外对制度变迁的主要研究
（一）正式制度创新的视角TC2.1.1正式制度创新的视角
（二）非正式制度演化的视角TC2.1.2非正式制度演化的视角
三、中国的制度变迁：经验解读TC2.2制度变迁理论在国内的研究动态
四、结束语
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论文：制度变迁经济学：文献综述及中国的经验

摘要：本文重点介绍了新制度经济学中的正式制度创新理论、非正式制度演化假说，同时也对正式制度与非正式制度的互动观进行了简要阐述；接着在以上的基础上对基于中国经验的几个代表性理论进行了回顾；最后，文章在已有的理论文献的基础上进行简单的评论。

关键词：制度创新；制度演化；制度互动；中国改革

一、引言
经济制度变迁是一个巨大的历史性课题，经济学、政治学、社会学、法学、历史学和文化人类学等学科都能在其中发挥自己的“比较优势”。在经济学学术界里，经济制度变迁问题的研究已经吸引了国内外一大批著名学者的长期关注。那么，关于经济制度变迁，我们知道了些什么？从现有的文献中可以发现一些被人们共同关注的焦点：第一，正式制度是如何被人为设计出来，国家、政府等外部权威在正式制度创新过程中起了什么作用？第二，非正式制度是如何演化的，受哪些因素的驱动？第三，正式制度与非正式制度之间的关系是怎样的？现有研究对上述问题的回答基本上构成了本文的文献综述框架，同时，本文还总结了几种具有代表性的关于中国制度变迁的理论假说。最后，对已有研究加以评论。

二、制度变迁理论：发展脉络 TC "2.1 国外对制度变迁的主要研究"
自十八世纪开始，道德哲学家和经济学家们，如大卫·休谟、亚当·斯密、斯图亚特·穆勒、卡尔·马克思等，都懂得制度的极端重要性。新制度经济学经过多年的发展，通过交易费用、产
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、现有知识、实施成本、规范性行为准则和统治者的预期利益是决定制度变迁供给的外生变量。
此外，在正式制度变迁的实证研究方面，奥尔斯顿、利伯凯普和缪勒（Alston、Libecap and Mueller，1997/2003）的巴西亚马逊河土地制度变迁案例研究说明了如果产权制度不能调整以及反映新的稀缺价值和经济机会，则经济体中将出现租金耗散。利伯凯普（Libecap，1978/2003）则通过对19世纪美国西部矿产法律制度的变革的历史记录和统计分析，验证了戴维斯和诺斯在1971年所概括的制度变迁理论。
（二）非正式制度演化的视角 TC "2.1.2 非正式制度演化的视角"
在美国，以凡勃伦、康芒斯和米锲尔等为代表的近代制度经济学派运用心理学、认知科学和法学等学科的知识构建自己的制度经济学，并在非正式制度的研究方面较早就作出重要的贡献。首先，凡勃伦（Veblen，1899/1964）在其代表作《有闲阶级论》中指出“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通过的制度的综合，因此，从心理学的方面来说，制度是一种流行的精神态度。”康芒斯（Commons，1934）在凡勃伦的研究基础上，进一步指出某个人的一致性称为习惯，它只限于个人的经验、情感和预期；而习俗不只是习惯，它是造成个人习惯的社会习惯,即习俗是许多个人习惯的相似点，它是由集体地同样行动的他人的经验、感受和预期而不断重复得以形成。米锲尔（Mitchell，1910）沿着凡勃伦的观点，认为社会的制度环境迫使人类逐渐形成理性行为，而行为模式的理性化和一致性演化使各种文化和习惯等社会制度也跟着演变。
与旧制度经济学不同，奥地利经济学代表者哈耶克（Hayek，1988）强调社会秩序是人们在社会交往中的相互调适中生成并经由一个演进过程而扩展的，且规则自身就能组织一种“人之合作的扩展秩序”。演化博弈论把哈耶克的制度演化思想模型化，用数学模型证明文化习俗等非正式制度是有两个以上演化稳定策略的博弈中的一种博弈策略，而一个演化稳定策略必然来源于若干个纳什均衡，即它是若干个纳什均衡中的其中一个，但被最终选择的那个均衡是由博弈不对称决定的。进一步，扬(Young，1993)用随机稳定均衡替代演化稳定均衡，从而认为在一个相当长的时期中，一种非正式制度会被一些随机事件所引致的演化过程而发生出来的新惯例所取代，从而形成非正式制度的演化。值得注意的是，在非正式制度中，意识形态是最重要的，而诺斯（North，1981）的意识形态理论则认为，在个人改变其意识形态之前，必然有一个经验与意识形态不一致的积累过程。仅仅相关的一套价值标准的单独变化是不能改变个人的观点和决定，但违背个人合乎理义准则的持续变化或其福利的重大后果的变化，则会促使他改变意识形态。格雷夫（A. Greif，1994）在诺斯的意识形态理论的基础上，指出人们不同的文化信念会导致不同的社会组织结构的形成从而衍生出不同的制度安排，同时，在社会制度变迁中，不同的经济组织又通过吸纳新型博弈策略而改变所有的博弈信息，从而导致原来的博弈规则发生改变。青木昌彦（Masahiko Aoki，2001）沿着格雷夫的历史制度分析方法（HIA），认为制度的变迁是一种博弈参与者在博弈中不断修改其信念的心智过程，且当该信念不能产生预期的结果时，一种“信念危机”就会在参与者当中逐步产生，博弈均衡就会被打破直到新的博弈均衡出现为止。弗罗门（Vromen，2003）将威廉姆森的交易成本、纳尔逊和温特的演化论、哈耶克的自发秩序思想整合在一个框架内，指出社会秩序的自发的文化演化，应当看成是互动的、独立的、学习的和遵循规则个体无意识的结果。
（三）正式制度与非正式制度互动的视角 TC "2.1.3 正式制度与非正式制度耦合的视角"
其实，关于正式制度与非正式制度之间的一致性互动关系，斯密早在300多年前已经有所论述：“在人类社会的大棋盘上，每个个体都有其自身的行为规律，和立法者试图施加的规则不是一回事。如果它们能够相互一致，按同一方向作用，人类社会的博弈就会如行云流水，结局圆满。但如果两者相互抵触，那博弈结果将苦不堪言，社会在任何时候都会陷入高度的混乱之中。”跟斯密不同，马克思在研究社会制度变革问题时，站在历史辩证唯物主义的高度，提出了经济基础（经济制度或者财产占有关系）和上层建筑（包括意识形态、道德信仰、风俗习惯和法律等）的矛盾运动规律，从而形成了独特的制度互动理论体系。他认为：“人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意志为转移的关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适应的生产关系。这些生产关系的总和构成社会的经济结构，即有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形态与之相适应的现实基础。物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是人们的意识决定人们的存在，相反，是人们的社会存在决定人们的意识。社会的物质生产力发展到一定的阶段，便同它们一直在其中运动的现存生产关系或财产 ……（未完，全文共11500字，当前仅显示2736字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：制度变迁经济学：文献综述及中国的经验》）