内部控制制度执行检查与评价业务流程

*一、业务目标
　　*经营目标
　　*依据内部控制手册，检查有限公司机关、各二级单位的执行情况。促使内部控制制度在实际工作中得到有效执行。
　　*对有限公司机关、各二级单位的执行内部控制制度情况作出评价，提出整改建议和奖惩意见。
　　*发现内部控制中存在的重大问题，并提出对内部控制制度修改完善的意见。
　　*合规目标
　　*确保检查与评价工作的程序合规、方法合理、评价意见客观、整改建议可行、奖惩意见恰当。
　　*
　　*二、业务风险
　　*经营风险
　　*有限公司机关、各二级单位执行内部控制制度存在重大缺陷，与国家现行法律法规和上市地证券监管规则及股份公司规定相抵触，检查人员未及时提出更新或完善的改进意见或建议，导致生产经营行为和职工职务行为违规并受处罚，以致损害有限公司和股份公司的利益或声誉。
　　*有限公司机关、各二级单位提供信息虚假或不完
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