论文：开放经济与节能减排的协调路径

目录/提纲：……
一、引言
二、理论基础与计量模型
（一）终端影响
（二）传导机制
三、研究方法与数据
（一）研究方法
（二）数据处理
四、经验分析
（一）工业生产率的测度
（二）估计结果分析
（三）累计效应估计
（四）情景模拟
五、结论
……
论文：开放经济与节能减排的协调路径

内容提要：本研究基于1992~2006年省际面板数据的联立方程模型，对开放经济与节能减排的协调路径作了实证分析与情景模拟。研究结论表明：贸易与投资_化虽然也会通过技术溢出等机制对我国能源与环境产生一定的积极影响，但是，基于规模效应等机制，开放型经济对能源与环境的最终影响仍是消极的。在现有国情下，“减少煤炭相对需求并提升外资技术效率”是促进我国经济“又好又快”发展的切实路径，而其他策略往往并不可行，或者效果不明显、或者付出代价太大。
关键词：外商直接投资 国际贸易 节能减排
Coordinated Path of Open Economy，Energy Saving and Pollution Reduction
Abstract：This paper use simultaneous equations to research a possible coordinated patch of open economy，energy saving and pollution reduction，which utilizing panel data of China’s 30 provinces during the period from 1992 to 2006. The result shows that，the ultimate impact from open economy to energy and environment is negative，although the liberalization of trade and investment presents a positive impact based on its spillover effects. Under the e*isting conditions，reducing the relative demand of coal and enhancing the efficiency of foreign capital enterprises would boost China to develope with better-fast growth.
Keywords：FDI；International Trade；Energy Saving and Pollution Reduction；
JEL Classification：F210，F140，Q44
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略1679字，正式会员可完整阅读）……　
有观点认为，要实现环境工业的协调发展，需要在鼓励外商直接投资的同时，限制高污染、高能耗产业的进入（涂正革，2008）；此外，我国对外贸易的结构变化也不利于节能降耗，如果有针对性地改变出口、进口中各类产品的比重，就有助于节约国内能源消耗（沈利生，2007）。但是，现有的许多对策都是存在争议的，例如，钟甫宁（2006）就对“进口省能”持有不同看法，他以金属制品为例，指出如果单纯考察该产品贸易，我国是能源净进口国，但是，如果同时考察可能用这些产品加工后再出口的产品，情况就不同了，我国则变成了能源净出口国，因为加工再出口这些产品中实际上包含的原进口能源产品又外销出口了，而且还要加上加工过程消耗的能源。可以发现，如果相关对策研究仅从单一视角出发，或将暗含的基调建立于“少开放、少增长；少能耗、少污染”之上，将使我国偏离“又好又快”的发展路径。
那么，敢问“开放经济与节能减排的协调发展”究竟路在何方？张卓元（2005）就认为，高投入、高消耗、高污染、低效率的粗放型增长方式之所以难转变，是因为我国的生产要素价格和资源产品价格长期受国家管制，严重偏低，我国必须积极推进生产要素和资源产品价格改革，建立反映市场供求状况和资源稀缺程度的价格形成机制，节约利用资源，提高效率。林伯强等（2007）曾一针见血地指出，当前，世界各国的能源消费都以化石能源为主，由于化石能源的稀缺性和污染性，一国经济发展到一定程度，必然受到能源和环境的双重约束。试问，开放经济与节能减排的协调问题，是否就是一个化石能源问题？而协调的关键是否就在于能源价格改革？本研究的目标正是基于此，我们将通过理论与实证的分析，同时考察工业和生活两个部门，以解决总量问题为目的，系统地检验开放经济与节能减排的逻辑关系，分析并比较其传导机制的即期与远期效应，以进一步探讨可能的协调路径。
二、理论基础与计量模型
（一）终端影响
1．工业部门的终端影响。根据Grossman和Krueger（1993）的观点，首先，工业规模的扩大在工业结构和技术保持不变的前提下，会带来更多的能源耗费与环境污染；其次，工业结构对能源与环境也有明显影响，我国轻工业行业多为工业废水污染密集型行业，而重工业行业多为工业废气污染密集型行业，[ 据《中国统计年鉴》显示，2006年，我国工业化学需氧量（COD）排放量排名前三位的全部为轻工业行业：造纸及纸制品业（155.3万吨）、农副食品加工业（59.2万吨）和化学原料及化学制品制造业（54.3万吨）；工业二氧化硫（SO2）排放量排名前三位的全为重工业行业：电力热力的生产和供应业（1204.1万吨）、非金属矿物制品业（186.7万吨）、黑色金属冶炼及压延加工业（149.4万吨）。]人们往往认为重工业比轻工业污染更多，这实际上是一个误区；此外，能源中煤炭消费的比重越高，工业废气排放也会越多，据估计，2005年的废气排放中，70%的烟尘、90%的二氧化硫、67%的氮氧化物和70%的二氧化碳都来自燃煤，而煤炭的使用与废水中化学需氧量（COD）排放量关系不大，这是由于煤中有机质在水中十分稳定，并且不消耗水中氧，不属于污染物质；再次，工业生产率的提升，在规模和结构不变的条件下，将有利于能源消费和污染排放总量的减少。
（1）至（3）式分别表示了工业COD排放量、工业SO2排放量和工业能源消费量的决定方程。解释变量主要考虑了工业增加值（gdpi）、重工业比重（heavy）和工业生产率（tfpi）；在工业SO2排放方程中，还考虑了工业能源中煤炭消费量的比重（coalpi）；此外，我们还控制了东部（east）和西部（mid）两个哑变量。[ 东部地区包括：北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南；中部地区包括：山西、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地区包括：内蒙古、广西、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆。]
（1）
（2）
（3）
2．生活部门的终端影响。人口是决定生活部门能源消费与污染排放总量的首要因素；其次，城市化意味着居民的消费水平比起分散居住在乡村将有较大提高，它必然导致社会在住房、道路、交通通讯、水电煤气等公用基础设施投资大量增加（武力、温锐，2006），城市化水平的提升，将促使生活部门中能源消费与污染排放的增加，我们利用《中国能源统计年鉴2006》中各地区的能源平衡表数据估算出，2006年我国城镇人均生活能源终端消费量约为乡村的1.24倍；此外，煤炭的使用对生活废气中SO2的排放也有明显影响；再次，随着生活水平的提升，生活能源的耗费与污染的排放量将上升。
（4）至（6）式分别表示了生活COD排放量、生活SO2排放量和生活能源消费量的决定方程。解释变量主要考虑了人口（popu）、城市化率（city）和恩格尔系数（engel），在工业SO2方程中，还考虑了生活能源中煤炭消费量的比重，此外，我们还控制了东部（east）和西部（mid）两个哑变量。
（4）
（5）
（6）
（二）传导机制
1．规模效应。本文假定人口是外生的，我们所探讨的“规模效应”仅限于工业生产规模扩大。贸易与投资_化对工业规模的影响，不仅在于自身所带来的直接效应，还在于相互之间的交互作用以及对内资经济的“挤入”或“挤出”效应。净出口对内资的“挤入”效应是比较明显的，而外资对内资的影响仍有一些讨论，但在东道国为发展中国家的条件下，得出“挤入”结论的文献较多，Bosworth和Collins（1999）对1978~1995年58个发展中国家的研究表明FDI对东道国投资有明显的“挤入”作用。
2．结构效应。由于数据的可获得性，本文所探讨的结构效应限定为“轻、重”之分的工业结构效应。上世纪末至今，中国出现了一波“重工业热”，武力、温锐（2006）在论及1998年以来我国工业发展出现重工业倾斜趋势的主要动力时，分析了以下三个方面：（1）工业本身发展的需要；（2）城市化、基础设施和能源建设的需要；（3）消费结构升级的需要。就“轻、重”工业结构而言，我国轻工业往往是劳动密集型，拥有富足的劳动力，贸易与投资_化应该会促进我国轻工业的发展，这将通过工业结构的改变而进一步作用于能源和环境。
3．技术效应。开放经济对工业技术的影响，已被学界高度关注。自MacDougall（1960）首次把技术溢出效应作为FDI的一个重要现象分析之后，学术界对外资技术溢出效应的研究已经硕果累累，许多学者都认为该积极效应是存在的（比如，Caves，1974；Globerman，1979）。随着研究的深入，国际贸易的技术溢出效应也引起了学界的研究兴趣（Coe and Helpman，1995），内生增长理论就特别强调国际贸易渠道的技术溢出，并把研发和国际贸易视为技术进步的发动机（Rivera-Batiz and Romer，1991；Grossman and Helpman，1991）。现阶段，技术溢出的相关研究已逐步演化为东道国是否有条件吸收FDI溢出的问题（Blomstrom and Kokko，2003）。
4．收入效应。贸易与投资_化有利于促进东道国的收入增长，Grossman和Krueger（1995）则进一步指出人均收入与环境污染之间呈现了倒U型曲线，由于其形状与Kuznets（1955）提出的收入不均衡时间序列曲线相仿，故被人们称之为“环境库兹涅茨曲线”（Environmental Kuznets Curve），许多研究都估计了该曲线的拐点，按2005年价格估计为人均GDP8000美元以上（Selden and Song，1994；Holtz and Selden，1995；Hilton and Levinson，1998）。但是，该曲线仅是一条经验曲线而已，Grossman和Krueger（1995）认为污染不会随着人均收入水平的提高而自动降低，实际上，环境质量往往是随着清洁技术的采用和产业结构的调整而改善的，而技术进步和结构优化往往会受到人均收入水平的影响，他们还强调，人均收入对环境污染的影响，关键在于人均收入对环境政策的影响，而环境污染水平则是进一步随着政策的改变而变化的。
5．管制效应。“向底线赛跑”（race to the bottom）假说认为随着投资与贸易_化进程的演进，各国（地区）为了维持或增强本国（地区）的吸引力，可能会出现环境标准相对“竞次”现象，这将造成环境恶化（Daly and Goodland，1994；Esty and Geradin，1997）。周黎安（2007）则从另一侧面为该观点提供了佐证，他认为从上世纪80年代开始，我国地方官员之间围绕GDP增长而进行的“晋升锦标赛”模式是理解政府激励与增长的关键线索之一，晋升锦标赛本身可以将关心仕途的地方 ……（未完，全文共26220字，当前仅显示4716字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：开放经济与节能减排的协调路径》）