论文：库兹涅茨假说——一种基于新古典增长理论的制度和组织演化视角

目录/提纲：……
一、引言
（一）对库兹涅茨假说的论证——一个实证和理论的考察
（二）历史事实的罗列——一个经济史的回顾
1、中世纪产生于欧洲城市手工业的行会
2、19世纪末20世纪初的垄断
3、上世纪70年代末80年代初中国农村经济_的变革--以小岗村为例
（一）经济运行环境分析
（二）产品的生产
（三）要素价格（资本及有效劳动）
（四）技术进步（）
（五）个人
（六）制度和组织的动态演化和均衡
三、库兹涅茨假说的演绎及对史实的解释
（一）库兹涅茨假说的演绎——基于模型的说明
四、制度和组织演化分析思路对中国的启示
（一）改革开放以来我国收入分配现状
（二）收入分配的改善——政策上的建议
五、结语
……
论文：库兹涅茨假说——一种基于新古典增长理论的制度和组织演化视角

内容提要：“库兹涅茨假说”自产生以来，在国际学术界影响非常广泛，_经济学家纷纷通过实证和理论的方法对其进行论证。本文首先通过构建一般均衡模型，从制度和经济组织变迁的视角入手并将其内生化，从理论上支持了库兹涅茨假说关于经济增长和收入分配倒U型关系的论断。通过模型的动态演化，本文很好地解释了经济发展过程中的一个十分明显的现象，即在经济增长的前期，新制度和经济组织作用下的收入分配与未受此制度和组织影响的收入分配之间的差距逐渐增大，而到后期，这种差距渐小。然后，通过两个政策目标的设定，进一步发现，资金借贷利率对控制收入不平等程度起着非常重要的作用，并且，初期制度和组织禀赋越不平等越有利于收入差距改善的提前到来。
关 键 词：库则涅茨假说；新古典增长理论；制度和组织演化

内容提要：“库兹涅茨假说”自产生以来，在国际学术界影响非常广泛，_经济学家纷纷通过实证和理论的方法对其进行论证。本文首先通过构建一般均衡模型，从制度和经济组织变迁的视角入手并将其内生化，从理论上支持了库兹涅茨假说关于经济增长和收入分配倒U型关系的论断。通过模型的动态演化，本文很好地解释了经济发展过程中的一个十分明显的现象，即在经济增长的前期，新制度和经济组织作用下的收入分配与未受此制度和组织影响的收入分配之间的差距逐渐增大，而到后期，这种差距渐小。然后，通过两个政策目标的设定，进一步发现，资金借贷利率对控制收入不平等程度起着非常重要的作用，并且，初期制度和组织禀赋越不平等越有利于收入差距改善的提前到来。
关 键 词：库则涅茨假说；新古典增长理论；制度和组织演化
一、引言
在1955年对美国经济协会的演讲中，库兹涅茨提出了一个增长过程中收入分配变化规律的假说：即在经济发展过程中，收入分配差别的长期变动轨迹是“先恶化，后改进”。或者用他自己的话说：“收入分配不平等的长期趋势可以假设为：在前工业文明（pre-industrial civilization）向工业文明过度(industrial civilization)过度的经济增长早期阶段迅速扩大，尔后是短暂的稳定，然后在增长的后期阶段缩小”。[*袁东阳，武汉大学经济与管理学院_经济学硕士研究生。通信作者及地址：袁东阳，武汉大学经济与管理学院经济系，430072。作者感谢导师文建东教授对论文选题、资料汇纂、研究思路及方法给予的悉心指导，感谢马颖教授、陈忠斌教授和王今朝副教授的有益评论，当然文责自负。关于制度和组织的联系，在新制度经济学看来，组织和制度有着密切的联系，如果我们把组织看成是从事旨在达到某种目的而活动的团体或集团，而这些团体或集团又必须拥有自身的价值观念和具体的行为准则，这时的制度或制度安排其实就是一种组织，如企业组织、农民经济组织；政党和政府组织等（梅德平，2003）。因此本文把两者放在一块。
参见Kuznets,1955.Economic Growth a
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略1979字，正式会员可完整阅读）……　
并引起收入分配的不平等程度下降。[ 参见郭熙保编：《经济发展——理论与政策》，111-120页，北京，中国社会科学出版社,2000。]
Robinson（1976）试图用两元经济模型来检验库兹涅茨假说。在城市部门内部比农业部门内部收入差距大等假设的条件下，他论证了在劳动力由农业部门向城市部门转移的工业化过程中，必然会导致收入差别先上升后下降的倒U型趋势，因而宣称“倒U”是经济规律。[ 参见Sherman Robinson,1976.A Not on the U hypothesis Relating Income Inequality and Economic Development. The American Economic Review,Vol.66,No.3.(Jun.,1976),pp.437-440.]
Rauch（1993）的两元经济模型中，城市部门被划分为受保护的正式部门和不受保护的非正式部门，在正式部门和非正式部门获得工作机会的市场运气是不平等的根源。模型的结果支持库氏假说，即在城市化水平较低同时相应地农村收入水平也较低的情况下，人们愿意承受非正式部门就业不足的高风险，收入差距变大，城市化完成后相应地农村收入水平也提高时，收入差距变小。[ 参见James E. Rauch,1993.Economic Development, Urban Unemployment, and Income Inequality. The Canadian Journal of Economics,Vol.26,No.4.(Nov.,1993),pp.901-918. ]
Benerjee和Newman (1998)的二元模型中强调了信息的重要，他的模型表明正在进行现代化的经济中收入差距可沿不同的路径变化，在有的情况下，它的变化会呈“倒U型”，而有时候则相反。[ 参见Banerjee, Newman,1998.Information,the Dual Economy, and development. The Review of Economic Studies,Vol.65,No.4.(Oct.,1998),pp.631-653.]
Anand和Kanbur (1993)在库兹涅茨人口转移理论的基础上，研究了经济增长过程中按不同收入分配状况划分的区间人口比重的转变对收入分配带来的结果，并且在纯人口转移情况下的除了人均收入和不平等指数之间的关系，详细解释了存在一个“转折点”导致了库氏假说的情况。[ 参见Anand, Kanbur,1993.The Kuznets process and the Inequality-Development Relationship. Journal of Development Economics,Vol.40,Issue1.(Feb.,1993),pp.25-52.]
不平衡增长理论为库兹涅茨假说提供了另外一个理论解释。Hirschman (1958)认为在经济发展中，由于资本缺乏，不能选择对所有的部门进行投资而只能选择若干“优势部门” (即具有引致投资最大化效用的工业部门）进行重点投资。[ 参见郭熙保编:《发展经济学经典论著选》，311-333页，北京，中国经济出版社,1998。] Rostow (1960)则在其经济增长阶段理论中提出，在起飞阶段促进起飞的一个必要条件是建立能带动整个经济增长的“主导部门”，并把主导部门看作“经济转变的一个有力的和必不可少的发动机”[ 参见郭熙保编:《发展经济学经典论著选》，98-103页，北京，中国经济出版社,1998。]可以看出Hirschman和Rostow的理论都属于部门不平衡增长理论,按照他们的观点,优先发展的部门将会得到更快的扩张,这些部门的工资水平将提高得比其他部门更快,从而引起收入分配向这些部门倾斜,导致发展较快的部门与较慢的部门之间的工资水平差距加大,整个经济居民收入水平差距拉大。Myrdal于1944年提出的“循环累积因果理论”，论证了不同发展水平上的地区之间通过“回波效应”和“扩散效应”也会引起收入水平差距的变化。
涉及到资本的其他研究主要关注“资本市场不完善”给收入分配带来的影响。Aghion和Bolton（1994）认为，在经济增长的前期，资本市场不完善导致穷人和富人之间投资行为不同，从而使得富人更富而穷人更穷。而经济增长则依赖于富人的投资而实现。在经济增长的后期，随着资本的不断累积，利率不断降低，从而改善了对风险资产的要求，以至于穷人也能进行更具回报率的投资，进而，他们的财富最终与富人们趋于一致。与Aghion和Bolton(1994)不同的是， Perott（1993）则强调政治进程（Political Process）在经济增长后期收入分配方面的作用。中间投票人（Median Voter）通过对穷人投资的补贴，在促进经济增长的同时熨平收入差距。Benerjee和Newman(1993)的研究证实，资本市场不完善的出现，使得个人职业选择和财富的分配之间的相互作用与库氏假说一致。[ 转引自Galor,Tsiddon,1996.Income Distribution and Growth: The Kuznets Hypothesis Revisited. Economica,New Series,Vol.63,No.250,Supplement: Economic Policy and Income Distribution.(1996), pp.S104.]另外， Saint-Paul和Verdier（1993）也得到了与Perotti（1993）相似的结论。[ 转引自Kristin J. Forbes，2000. A Reassessment of the Relationship between Growth and Inequality. The American Economic Review, Vol.90, No.4. (Sep.,2000), pp.869-887. ]
通过分析教育和人力资本是研究库兹涅茨假说的另一种思维。Ram（1990）利用近100个国家的统计数据研究表明，随着学校教育水平的提高，学校教育不平等开始变大，达到一定程度后开始下降，考虑到教育扩张和经济发展水平间的密切关系，他认为教育不平等和教育水平的共同作用可能会使收入差距沿库兹涅茨假说预测的趋势变动。[ 参见Rati. Ram.1990. Educational E*pansion and Schooling Inequality: International Evidence and Some Implications. The Review of Economics and Statistics, Vol.72, No.2. (May.,1990), pp. 266-274.]Galor和Tsidden（1996）用一个小型开放经济模型，从人力资本投资的角度，在资本具有完全流动性等假设下，研究收入分配格局的动态演化。结果表明，人力资本投资和收入分配与产出之间的相互作用会使得收入不平等与人均产出增长呈现出“倒U型”关系，从而支持了库兹涅茨假说。[ 参见Galor, Tsiddon,1996. Income Distribution and Growth: The Kuznets Hypothesis Revisited. Economica, New Series, Vol.63, No.250, Supplement: Economic Policy and Income Distribution. (1996), pp.S104.]
当然也有很多研究着重从收入不平等对经济增长的影响的角度来进行的。这方面的研究至少可以追溯到Kaldor（1956），他强调了收入分配对资本积累从而对经济增长的影响。而近年来内生增长理论也逐渐对收入不平等以怎样的方式延缓资本积累和经济增长进行考察，这些考察主要专注于收入不平等产生作用的三种途径：一是引起政治经济的不稳定性（Socio-political Instability）从而损害储蓄和投资的激励；二是这种政治经济不稳定性促使政府加大对收入再分配的调节从而影响经济激励，降低了资本积累进而减缓经济增长；三是影响人力资本投资。当借贷变得困难和高成本时，穷人们便不会对人力资本进行投资，进而收入不平等便导致了贫困的恶性循环。[ 参见Pak. Huang. Mo, 2000. Income Inequality and Economic Growth. Kyklos, Vol.53, 2000, Fasc.3, pp.293-316. 另外，作者在文中根据自己的研究得出， 除了引起政治不稳定，不平等还会使得不同阶层间信任和安全缺失，而这些会增加交易成本以及一些用于财产保护等的非生产性支出的增加，影响经济增长；同时，收入不平等除了剥夺他们人力资本投资之外，还剥夺了穷人们享用营养食物、医疗保障等的权利。这些都会对经济增长产生负面影响。]而其他学者也从不同方面得出收入不平等与经济增长之间是负相关关系(Alesina和Rodrik,1994；Deinniger和Squire,1996；Ravallion,1998；Thomas和Wang,1998，等等)[ 转引自王艳萍：《经济增长与收入不平等: 增长与分配关系的理论研究及其最新进展》，载《经济评论》, 2003年第6期第29页。]
对以上这些关于库兹涅茨假说的理论论证的罗列，笔者认为，这些研究大多数倚重从影响经济增长的劳动力（人口）和资本两要素着手，涉及到劳动力流动、供给，就业机会，资本供给、需求（如人力资本投资和教育）等方面，几乎没有从制度和组织的角度对收入分配进行研究。同时，相当多的研究是建立在二元经济划分的基础上，把收入分配的演化纳入到工业化和城市化的进程之中，并且初期收入不平等假设也得到运用。但是事实上，经济史上很多史实说明，库氏假说的成立并不一定得以这些假设为前提，收入分配的动态演变的也并非总是由资本供给难易、劳动力流动或者自然因素及偶发事件而引起，初始收入也不一定不平等，因而以上理论在解释这些史实上就有所不妥。
（二）历史事实的罗列——一个经济史的回顾
1、 ……（未完，全文共30905字，当前仅显示5559字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：库兹涅茨假说——一种基于新古典增长理论的制度和组织演化视角》）