论文：中国地区增长分布演进及其机制

目录/提纲：……
一、引言
二、基于随机前沿模型的经济增长分解
（一）随机前沿模型
（二）生产函数的设定
（三）经济增长的分解
三、随机前沿生产函数估计
（一）指标和数据说明
（二）估计方法和结果
（三）经济增长核算
四、地区增长分布演进分析
（一）增长收敛分析
（二）地区增长分布的描述
（三）增长分布演进的机制
五、总结性评述
……
论文：中国地区增长分布演进及其机制
——基于随机前沿生产函数模型的分析

摘要 基于随机前沿生产函数模型，本文将地区劳均产出增长分解为物质资本深化、人力资本积累和全要素生产率提高三个部分，并在此基础上分析了改革以来中国地区增长分布的演进过程及其决定机制。利用1978-2004年省级面板数据，本文发现：（1）改革以来中国地区增长经历了从双峰分布到单峰分布再到双峰分布的演进过程；（2）物质资本深化是增长分布的重要影响因素，但其单独效应并不能完全决定演进过程；（3）特别是1990年以来全要素生产率也是地区差异扩大的主导力量之一，表明政府应当鼓励技术创新与扩散，并为落后地区提供有力的政策支持。

关键词 随机前沿分析 全要素生产率 增长动态 双峰分布

China’s Regional Economic Growth Dynamics and It’s Mechanism：
An Analysis Based on Stochastic Frontier Production Function

Abstract: This paper develops a methodology to decompose economic growth to the physical capital deepening, human capital accumulation and total factor productivity improvement which including frontier technological progress and technical efficiency, using stochastic frontier analysis. Based on the data of 28 Chinese provinces during the period of 1978 -2004, this paper finds that the physical capital alone could not e*plain the all change of the economic growth dynamics even though it contributed about 2/3 to the growth, and t
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006年第10期。]，分别从不同方面弥补了以往研究的缺陷。
最近，Kumar and Russell[ S. Kumar, and R. R. Russell, Technological Change, Technological Catch-Up, and Capital Deepening: Relative Contributions to Growth and Convergence. American Economic Review, 92, 2002, pp.527–548.]等提出的新分析框架可以同时解决上述两个缺陷，方法是先将地区经济增长分解为各投入要素和全要素生产率的贡献，然后应用核密度估计（Kernel density estimation）分析各因素对经济增长分布演进的影响。徐现祥和舒元、郭庆旺等将这一分析框架应用到中国增长收敛问题，对改革以来地区增长分布演进和机制研究进行了有益尝试[ 徐现祥、舒元：《中国省区经济增长分布的演进(1978-1998) 》，《 经济学(季刊) 》2004年第3 卷第3 期。郭庆旺、赵志耘、贾俊雪：《中国省份经济的全要素生产率分析》，《世界经济》2005年第5期。]。然而，他们基于数据包络分析（Data envelopment analysis）[ 数据包络分析和下文将要提到的随机前沿分析是前沿技术模型的两种主要分析方法。关于前沿技术模型基本原理和各种分析方法的介绍可以参见Coelli, T., Rao, P. and Battase, E., An Introduction To Efficiency and Productivity Analysis, Boston: Kluwer Academic Publishers, 1998.]的全要素生产率核算和增长分解却存在问题，从而对增长分布演进的刻画和机制分析也都难以反映经济现实。例如，徐现祥和舒元核算结果是全要素生产率年平均增长率为-0.5%（其中前沿技术和技术效率分别为-2.6%和2.1%），对经济增长的贡献份额为-6.0%，显然这意味着全要素生产率不可能对地区增长分布产生很大影响。更为严重的是，此结果还意味着改革以来中国前沿技术水平发生了严重退步，林毅夫和刘培林认为这“显然难以从经济学上给出合理可信的解释”，因为如果没有战争等灾难性破坏，现实中过去掌握的前沿技术不会被遗忘[ 林毅夫、刘培林：《经济发展战略对劳均资本积累和技术进步的影响》，《中国社会科学》2003年第4 期。]。出现以上问题的根本原因在于其增长核算方法忽略了随机因素对生产行为的影响，而转轨过程中的中国经济增长存在诸多随机扰动和不可观测因素，因此核算结果难免出现偏误，特别是由于处于技术前沿的地区往往受随机因素的影响更为突出，所以会造成所有生产者效率测算的严重偏误，甚至出现技术前沿内陷（Implosion of technological frontier）问题[ 事实上，在Kumar and Russell的跨国样本中，处于技术前沿的大多是增长稳定且数据可靠的发达国家和新兴工业化国家，随机因素对核算结果的影响相对较小，但仍然同样出现了技术前沿内陷问题，因而Henderson and Russell在随后的研究中对此进行了修正，特别是最近他们放弃了数据包络分析方法，转而采用传统的索洛增长核算方法对原样本进行了新的分析。参见S. Kumar, and R. R. Russell, Technological Change, Technological Catch-Up, and Capital Deepening: Relative Contributions to Growth and Convergence. American Economic Review, 92, 2002, pp.527–548. D. J. Henderson, and R. R. Russell, Human Capital and Convergence: A Production-Frontier Approach. International Economic Review, 44, 2005, pp.1167–1205. D. J. Henderson and R. R. Russell, Accounting for Two-Club Convergence. Working paper of University of California, Riverside, 2005, No.13.]。此外，由于数据包络分析不能提供关于生产函数形式的任何信息，直接采用密集形式进行生产率测算和增长分解存在一定的随意性，也会对增长核算产生一定影响[ 郝睿：《经济效率与地区平等：中国省际经济增长与差距的实证分析(1978-2003)》，《世界经济文汇》，2006年第2期。]。
为解决以上问题，我们采用前沿技术分析的另一种方法——随机前沿分析（Stochastic frontier analysis）进行增长核算，该方法不仅考虑了随机因素的影响，而且还可以引入_改革等因素以解释技术效率变化，因而比数据包络分析更为符合中国的经济增长现实。基于1978-2004年地区面板数据，本文的增长核算结果是全要素生产率、前沿技术和技术效率的年平均增长率分别为1.7%，0.8%和0.9 %，对经济增长的贡献分别为22.2%，10.1%和11.2%。与徐现祥和舒元、郭庆旺等的核算相比，这一结果更为接近多数现有研究[ 大多数已有研究发现改革以来中国全要素生产率年平均增长率在2%左右，Young的保守估算也显示全要素生产率年平均增长为1.4%，代表性成果有：李京文、钟学义：《中国生产率分析前沿》，中国社会科学文献出版社，1998年，第101页。G. C. Chow and A. Lin, Accounting for Economic Growth in Taiwan and Mainland China: A Comparative Analysis. Journal of Comparative Economics, 30, 2002, pp.507-530. Wang, Yan and Yao, Yudong, Sources of China’s Economic Growth, 1952-99: Incorporating Human Capital Accumulation. China Economic Review, 14, 2003, pp.32-52. A. Young, Gold into Base Metals: Productivity Growth in the Peoples Republic of China during the Reform Period. Journal of Political Economy, 111, 2003, pp.1220- 1242.]，也比较符合人们对中国经济增长的直观感受。在此基础上，我们利用多种判别方法考察了中国地区经济增长的收敛趋势，特别是根据核密度估计探讨了物质资本深化、人力资本积累和全要素生产率提高对改革以来中国增长分布演进的影响。结果发现中国经济增长分布的演进过程和机制在1990年前后都发生了较大变化：改革初期物质资本、人力资本和全要素生产率都促使地区劳均产出不断收敛，从而使得1990年前后中国地区劳均产出呈现单峰分布；而在此后，物质资本和全要素生产率却逐步扩大了地区差异，是造成目前中国地区增长呈现双峰分布的主要决定力量。
本文结构如下：第二部分提出基于随机前沿生产函数的经济增长分解模型；第三部分讨论指标选择、数据来源和估计方法，并报告参数估计和增长核算的结果；第四部分分析地区增长的收敛状况，特别是采用核密度估计方法考察中国经济增长分布的动态演进过程及其机制；最后，第五部分是总结性评述。
二、基于随机前沿模型的经济增长分解
（一）随机前沿模型
由于比传统的索洛余值核算更为符合经济现实，前沿技术分析（Frontier technology analysis）已经成为目前增长核算的重要工具之一，它将全要素生 ……（未完，全文共24598字，当前仅显示4425字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：中国地区增长分布演进及其机制》）