论文：马歇尔和凯恩斯：效用究竟是怎样递减的

目录/提纲：……
一、效用递减理论在经济学中的地位和作用
二、马歇尔理论中的效用递减
三、凯恩斯理论中的效用递减
四、马歇尔理论中的效用递减与凯恩斯理论中的效用递减之比较
五、几点结论
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论文：马歇尔和凯恩斯：效用究竟是怎样递减的

[摘要]边际效用递减是经济学理论中一个非常基本而又十分重要的规律。通过比较马歇尔和凯恩斯在效用递减问题上的不同认识，可以看出，解决效用递减问题的实质是确定一个人在消费过程中的时间偏好，时间因素是回答这一问题最关键的条件，马歇尔和凯恩斯在这一问题上最大的不同就在于分析问题时所设定的时间条件各不相同，马歇尔设定的时间短，所以人的偏好固定不变，凯恩斯设定的时间长，所以人的偏好是灵活多变的。而且，马歇尔和凯恩斯关于预期与实际之间关系的认识是不同的，在马歇尔的观念中，预期与实际合一，在凯恩斯的观念中，预期与实际既相互区分又相互统一，存在着从预期向实际的转化，重视并强调预期对实际的影响。

[关键词] 凯恩斯 马歇尔 效用递减
引言
效用是经济学理论中一个基本的概念，边际效用递减是经济学理论中一个非常基本而又十分重要的规律。尽管如此，但在经济理论的发展史上，不同的经济学家却对效用及其递减的认识存在着很大的差异，而且这种差异往往会影响到他们对其他相关问题的不同认识。或者，换一个角度看，不同的经济学家对经济理论中一些重大问题的不同态度从某种意义上说可能是由于他们对效用及其递减的不同认识所决定的。
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缪尔森《经济学》第695－709，斯蒂格利茨《经济学》第174－181。]。所以，消费者行为理论之所以能够成为均衡价格理论的基础性理论之一，究其根源是因为效用递减理论。目前，尽管这一理论存在着这样那样的不尽如人意之处，但它依然存在于我们的经济理论之中，依然在充当着均衡价格理论的基础性理论。
二、马歇尔理论中的效用递减
在马歇尔的经济理论中，效用递减理论出现在第三篇论欲望及其满足，马歇尔为本篇设定的主旨是研究财富与它必须满足的各种人类欲望的关系。或者说，研究欲望及其满足，就是需要与消费的研究。对于这一研究工作来说，中心问题是提出边际效用递减规律，并以此规律为基础推导出向右下倾斜的需求曲线。马歇尔所采用的方法是先提出规律后附加条件，先确立理论后解释困难。所以，在我看来，马歇尔的效用递减理论表现出如下几个方面的特点：
第一，对于边际效用递减规律本身，马歇尔是一拿来就使用的，也就是说，对于这一规律他并没有提供必要的证明，在提出规律后他所作的工作就是设定规律所适用的条件，然后解释这一规律以及以此为基础推导出的向右下倾斜的需求曲线在应用过程中可能遇到的种种困难。这种先规律后条件、先确立理论后解释困难的方法或许存在着产生误导的可能性。诚如罗宾逊夫人所指出的：“马歇尔的手法很狡猾，他用列举例外情况的方法来安慰自己，但在这样做的时候他却想方设法使他的学生继续相信他的理论。”[ 琼·罗宾逊《凯恩斯革命的结果怎样？》载琼·罗宾逊编《凯恩斯以后》8页，北京，商务印书馆，1985。]
第二，在《经济学原理.》中，马歇尔以注解的方式提供了在欲望与效用之间关系问题的分析上他的思想的传承和嬗变，他提到的人物有杰文斯、班斐尔德、赫恩、西尼尔、赫尔曼、卡尔·门格尔、屠能、边沁等。这一点既是对他在这一问题上思想传承的提示，是否也可以看作是对问题本身所提供的一种间接的证明？
第三，在马歇尔建立他的消费理论时，有一个非常重要的观念和方法上的假定，货币的边际效用不变。这一假定的存在产生了几方面的影响，其一，作为对人类动机的动力的衡量，原本不太精确的货币尺度在这一假定下变得相对精确了，因为这一假定将消费活动中的时间因素几乎缩短成了一个时间点，一个时间点相对于一个时间段来说要容易衡量得多。其二，假定货币的边际效用不变，事实上是一种处理时间因素的方法，随着这种方法的采用，原本非常困难的个人间的效用比较，在这一假定（这一处理时间因素的方法）之下变得可能了，因为不容许有时间让他的性格和爱好发生任何变化。其三，当马歇尔使用货币的边际效用不变这一假定时，意味着他舍弃（掩盖）了人与人之间的不同。人与人之间本来是有差异的，特别是在穷人和富人之间，同样是一元钱，对穷人来说的边际效用和对富人来说的边际效用是不一样的，当一个社会存在着明显的贫富差别时，一元并不总是一元。可是，一旦在技术和方法上采用了货币的边际效用不变，则意味着在思想和观念上认为人是同质的，在所分析的社会中不存在穷人和富人之间的差别。
第四，这一规律中的一个暗含条件和时间因素及其影响。马歇尔在提出边际效用递减规律之后，紧接着指出在这一规律之中有一个暗含的条件，应当加以说明，就是，我们假定，不容许这其间有时间使消费者自己在性格和爱好上发生任何变化。这个条件对于这一规律来说是极其重要的，因为它涉及到在欲望与效用之间关系问题的分析中两个相互联系的重要的影响因素：一个是人的因素，一个是时间因素。在我看来，这一所谓暗含的条件，事实上是设定了在欲望与效用之间关系问题分析中的前提条件，或者说为这一问题的分析提供了一个前分析观点，这一前分析观点可以表述为人的偏好是确定不变的，或者说时间是如此之短以至于消费者没有时间在性格和爱好上发生任何变化。
应该看到，在欲望与效用之间关系问题的分析中至少涉及到人、物、时间三个因素，在这三个因素中，人的因素和物的因素都与时间密不可分，人是时间中的人，物是时间中的物，并不存在能够脱离时间因素的人或物，而时间作为第一自变量是始终变动不居的，在时间变化的影响下，人与物及其它们之间的关系都必然处于不断的变化之中。因为这种变化，所以人与物之间的关系是丰富多彩的，并不会呈现为某一种确定的、唯一的情形，在这一意义上，马歇尔所说的确定的、唯一的情形就只能是在特定条件下的特殊情形而不是一般情形。[ 可参阅刘鸿明《成本经济学引论》第九章第四节。西安，陕西师范大学出版社，2004。]
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