论文：引入社会资本的环境库兹涅茨曲线

目录/提纲：……
一、引言
二、基本理论：社会资本、经济增长和环境污染
（一）社会资本、社会组织和经济绩效
（二）社会资本和环境污染
三、引入社会资本的EKC实证研究方法
（一）模型的选择
（二）面板回归模型的建立
（三）指标与数据
四、分析结果与讨论
五、结论及进一步研究
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论文：引入社会资本的环境库兹涅茨曲线
——基于中国1995-2006面板数据分析

内容提要：“环境库兹涅茨曲线(EKC)”是环境经济学中的一个经典假说，但这一命题在一国内部不同地区是否成立尚缺乏共识，而且考虑社会资本对环境污染影响的研究并不多见。本文回顾了环境库兹涅茨曲线理论和国内对我国环境库兹涅茨曲线的检验和研究文献，通过引入社会资本变量，扩展了EKC的理论模型(简称为SEKC)，并使用中国1995-2006年面板数据对引入社会资本的环境库兹涅茨曲线假说进行了实证检验。计量结果显示，在我国省际区域层面上只有工业二氧化硫一种污染排放物的SEKC成立，并呈现出N形特征。这表明社会资本是解释环境污染物排放量的重要原因之一。本文的基本结论是不能把落实“减排”工作的渠道局限在“要么市场，要么政府”之间，积极培育和充分利用社会资本是减少环境污染的新思路。
关键词：社会资本 环境库兹涅茨曲线(EKC) 面板数据
The Introduction of the Social Capital of the Environmental Kuznets Curve (EKC) Study：Based on Chinas 1995-2006 Panel Data Analysis

Abstract: "Environmental Kuznets Curve (EKC)" is a classic hypothesis in environmental economics, but there is no consensus on this proposition whether to set up in different areas of a country. It is also rare to see researches considering the impact of the social capital on environment. This paper reviews the Environmental Kuznets Curve Theory and the testing research literatures on Chinas domestic Environmental Kuznets Curve. We e*pand the EKC Theoretical Model by introducing social capital variables (referred to as SEKC) and test the Environmental Kuznets Curve hypothesis introduced the social capital by use of Chinese panel data in 1995-2006. The results showed that the SEKC of only a kind of industrial emissions sulphur dio*ide sets up in Chinas inter-provincial regional level, showing N-shaped
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本文的研究集中在社会资本与环境质量之间的关系，暂不探讨环境与经济增长模式问题，因此对与EKC相联系的环境治理模式相关分析从略。]。钟茂初（2005）指出EKC存在逻辑缺陷，认为EKC是“一个貌似真实的虚幻，生态环境随着经济发展而好转只可能是局部的、而不可能是整体性的”[钟茂初：环境库兹涅茨曲线的虚幻性及其对可持续发展的现实影响[J]. 中国人口·资源与环境，2005年第15卷第5 期，p.1-6.]。在实证研究方面，马树才（2007）对我国人均GDP 与环境污染指标之间关系进行实证分析发现，我国只有工业固体废物污染程度指标是随人均GDP 的增长而下降的；其他两个环境污染程度指标(工业废水、废气) 与人均GDP 之间并不存在协整关系。这说明没有证据表明我国的人均GDP的增加有助于解决中国的环境问题。
现有的有关环境库兹涅茨曲线的研究可以大体分为三类：第一类为传统的基于收入与污染的EKC研究（康建英等，2006；李刚，2007）[这些研究发现，在各自研究的样本区间内，EKC的存在是显著的。]。第二类为基于外商直接投资与污染的EKC研究（吴玉鸣，2007；于峰等，2007b；何静等，2007）[于峰、齐建国b：我国外商直接投资环境效应的经验研究[J]. 国际贸易问题，2007 年第8 期，p.104-112.于峰等研究发现：在我国，FDI存量诱致的经济规模扩张和经济结构变化带来的环境效应均为负面的，而其诱致的技术转移带来的环境效应为正面的，但FDI存量的总体环境效果则是消极的。何静、许健：中国外商直接投资污染转移效应测度方法研究[J]. 统计研究，2007年3月，第24卷第3期p.26-30. 何静等对中国外商直接投资转移效应估计方法做出了理论分析.]。第三类为基于国际贸易与污染的EKC研究（杨海生等，2005；于峰等，2007a；）[杨海生、贾佳、周永章、王树功：贸易、外商直接投资、经济增长与环境污染中国人口·资源与环境，2005年第15卷第3期，p.99-103. 杨海生等研究发现，贸易对中国的ECK没有直接影响；FDI 与污染物排放之间呈现出显著的正相关关系，外商直接投资在某些方面对我国环境造成了一定的负面影响。于峰、齐建国a：开放经济下环境污染的分解分析——基于1990～2003年间我国各省市的面板数据[J]. 统计研究，第24卷第1期2007年1月，p.47-53. 于峰等研究发现，贸易_化诱致的经济结构变化有双重环境效应——污染天堂动因的消极环境影响、要素禀赋动因和其他动因的积极环境影响，但_贸易的总环境效应是积极的。]。Hardin(1968)调查发现由于社区管理不善带来对自然资源的破坏。此后，社区对环境保护的作用持续受到关注。同时，社区有能力组织解决自然资源退化的问题。因此，环境经济文献一直忽视从更有体系的方式上考察地方政府和社会组织在环境问题中的重要角色。当然，这与我国对环境经济学，特别是社会资本的研究时期不长、研究成果不多的现实状况存在着密切联系。
社会资本被定义为共享规范、信任、水平和垂直的社会网络，能够便于为共同的利益活动而协作(Sanginga et al. ，2007)。社会资本强化社区的重要角色已经被经济学文献和社会学文献认识已久(Knack and Keefer ，1997；Putnam ，1995)。自1990年以来，为了管理流域、灌溉系统、森林、昆虫、野生动物、鱼、微观金融，在世界范围内建立了40万组织(Pretty，2003)。这些团体组织提供给当地社团提供一些解决各种自然资源管理问题的方法，因而Hardin (1968)在40多年前就给予介绍了。尽管有一些文章关注环境质量和社会资本的关系(Cramb 2005; Pretty 2003; Pretty and Ward 2001)，但是对这一关系的详尽研究仍然不够充分。因此，本文的目的就是在一个EKC的框架下把这个关系定量化，即社会资本和环境质量之间的关系。以往的EKC文献主要考察收入和污染之间的关系(Shafik，1994；Grossman and Krueger，1995；Unruh and Moomaw 1998；Dinda et al.，2000；Dasgupta et al.，2002；Khanna，2002；Dinda，2004；Paudel et al.，2005；)。多数EKC研究采用的回归模型是选用空气或水体质量作为被解释变量，选用人均收入、人口密度以及其他经济和人口统计变量作为解释变量。少数研究开发了影响经济和环境关系的常见因素，比如政治权利可能与社会资本有关(Dasgupta et al. 2002；Bhattarai and Hammig 2004)。这些国家水平上的因素固然是重要的，然而，鉴于文献表明社会成本在特殊地方对环境质量的决定发挥重要作用，所以我们试图在中国29个省、直辖市、自治区内数量化估计这种关系。EKC曲线通常被认为是倒U型曲线，随着收入水平的增长，污染水平起初增长，后来开始下降。我们将探索我们对污染动力的理解能够得到论证，即包括中国工会组织水平、居民委员会组织、妇联组织和共青团组织的社会资本度量，便于社会集体信任和团结。我们把社会资本并入传统的EKC框架，并检验社会成本和环境质量之间关系是否呈倒U型特点。我们用1995年-2006年中国29个省区污染面板数据进行研究。
二、基本理论：社会资本、经济增长和环境污染
过去二十年里在社会学领域和社会科学领域，社会资本已经成为广泛使用的概念。社会学家试图在文化、经济、政治和社会中区分社会资本的形式(Portes，1998)。经济学文献引用社会资本的概念已经数十年了。但是学者们仍然在讨论社会资本作为概念框架的存在性、本质内容和特点，特别是当这个概念应用到社区或社会时，它与个体水平的分析相反(Portes，1998；Falk and Kilpatrick，2000；邹宜宾，2005)。Putnam (1995)定义了社会资本概念，社会资本具有社区水平的特征。“社会生活的特征——网络、规范和信任——使参与者更有效地协同活动来追求共同目标。”Putnam(1995)假定认为人们之间的联系和信任之间具有正的、直接的相关关系。因此，人们之间互动的数量和密度增加会导致他们之间信任的增强，反之则反是。Fukuyama (1995)把社会资本定义为一种能力，它由社会或社会的一部分中信任的传播引致的。并进一步说明：“信任是一种期望，产生在一个正规、诚实、协作的社区内，以共同规范为基础，就这个社区的其他部分成员来说”。不同的研究把社会机构的绩效与信任、社会资本的水平联系到一起，例如Coleman (1990)，Gambetta (1990)，Fukuyama (1995)和Putnam (1995)。这些学者认为信任或社会资本创造了人与人之间的协作，从而更有效地生产公共物品、阻止社会诟病，如犯罪。Brehm and Rahn’s (1997)、 Woolcock (1998)也给社会资本做出一些界定。
（一）社会资本、社会组织和经济绩效
经济学、社会学和区域科学文献都在证明非经济因素能够影响经济增长。一些学者甚至认为社会资本水平增加和较强市民组织，与市场组织和政治机构相比，能创造出更大的地方经济发展能力。Coffey和Polese (1984)认为地方人口的社会文化和行为特征对经济发展有重要作用。从Putnam的观点看，社会资本是人口中的水平特征集或市民承诺网络。Putnam在意大利的研究中发现，意大利北部与南部相比，北部更为成功。因为在意大利北部社团水平更加占主导地位。Rupasingha et al. (2002)也把社会资本定义为组织多元。他们创造了与国家水平的组织相联系的社会资本序列，估计了这个社会资本序列对美国经济增长的影响。他们发现社会资本对人均收入增长具有显著的正效应(Rupasinghaet al.，2002)。Rupasingha et al.还指出社会和机构变量美国不同省份的一部分收敛率差异。Narayan and Pritchett’s (1997)对坦桑尼亚的家庭调查研究发现，各种机构和家庭的收入、成员关系和信任的正向关系。Helliwell和Putnam (1995)发现社会资本水平较高的地区，人均GDP收敛更快，收入更为公平。Knack和 Keefer (1997)发现收入水平较高、而且分配较为公平的国家，往往拥有更强的信任和市民规范。他们证实社会资本变量和增长具有较强的、显著的关系，因而信任增长10%，经济增长上升0.8%。Temple和Johnson (1998)论证了忽视社会资本的重要作用，可能会导致经济发展错位。他们发现在1960年至1985年期间45个国家的社会发展和经济增长之间具有较强的相关关系（相关系数为0.6），并总结了预测经济增长需要考虑的相关非经济因素。Warschauer(2003)研究发现，社会资本在人力资本发展中是投入要素，而在物质资本发展中是转移因素。Temple and Johnson (1998)进一步强调，在一个既定社区内，如果社会资本较强，人力资本投资将会增长。Rupasingha et al. (2000)强调，社会资本的主要经济效应在于社会资本较少了信息成本和交易成本。当减少交易成本、收集信息和传递信息的成本时，将会降低风险、增加交易数量，从而扩大交易范围。相反，缺乏社会成本的后果是需要外部控制，例如严格的法律执行，保险制度，监督和强制执行。
社会资本的另外一个特点是它影响一些公共产品的供给。如果大多数使用者不参加联合行动，那么公共物品的供给就会出现搭便车或供给减少。清洁的环境是一种公共物品，因而社会资本水平的高低，会影响清洁环境的数量和质量。如果单纯依靠市场机制发挥作用，那么建立环境友好型社会就面临着搭便车和供给减少的困境。传统的集体行动理论认为，在这种情况下，个人为了获得比他们的支付成本更大的利益，会倾向于拒绝支付公共物品。如果社会成本存在，外部性会内部化。这是社会资本消除或减少搭便车问题和公共物品减少的效应，还会增加公共物品投资。所以，以上研究回顾充分证明了社会资本、社会组织能够对经济增长发挥重要影响。
（二）社会资本和环境污染
一些文献论证了社会资本和环境质量之间具有较强的关系 (Rudd，2000；Rydin 和Pennington，2000；Pretty 和 Ward，2001； Grafton 和 Knowles，2004； Rodriguez 和 Pascual，2004；Cramb，2005)。Dasguptaet al. (2002) 列举了一些非正式组织在解决环境问题中发挥的作用，这些文献证明了社区水平的社会资本与沟通协作、能力构建、解决问题以及经济扩张之间具有较强的关联。这些研究采用描述性方法或采用国家数据的数量化方法，强调了社会资本的重要作用。我们将采用系统化方法把社会组织数量化得到一个社会资本序列。后面，我们使用标准差较大的数据，估计了社会资本序列和环境污染物排放量之间的关系。尽管没有数量分析的前提下，不能预测社会资本与环境污染物之间的准确关系，但是我们假定社会组织和集 ……（未完，全文共33476字，当前仅显示6021字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：引入社会资本的环境库兹涅茨曲线》）