论文：人力资本积累与科技进步的动态融合

目录/提纲：……
一、引言
二、国防科技创新模式及其演化
（一）国防科技创新模式的描述
（二）国防科技创新模式优劣
（三）国防科技创新模式的演化分析
（三）国防科技进步与人力资本积累
三、人力资本与科技进步“干中学”效应
四、人力资本积累与创新模式选择的经验分析
五、结论与对策含义
（一）国防科技创新模式随着创新能力的提高而发生演化
（二）人力资本积累是形成国防科技创新模式演化机制的核心
（三）国防科技创新战略是实现创新模式演化的决定因素
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论文：人力资本积累与科技进步的动态融合
----国防科技创新模式演化的数理分析

摘 要：本文以消化创新为起点，建立了国防科技创新模式演化的数学模型。模型假定发达国家向发展中国家提供技术转移，只有当其技术转移产生效益时，这种行为才有可能，其中间产品按成本加成原则定价。分析表明，人力资本是影响国防科技创新模式演化的决定因素。并通过实证证明，人力资本积累水平决定着国家创新投资强度的大小，并且影响着经济的增长。创新型国家建设关系到国防科技的发展，原始创新模式是发展国防科技的根本战略选择。为此，要将人力资本投资作为重点，形成稳定的增长机制，促进消化创新向原始创新演化。
关键词：人力资本 国防科技 创新模式 演化
JEL分类：
Dynamic Amalgamation of Human Capital Accumulation and Science & Technology Advancement: A Mathematical Analysis about the Evolution of the National Defense Science and Technology Innovation Mode.

Abstract: This paper starts on the digestive innovation and establishes a mathematical model about national defense science and technology innovation mode. The model supposes that developed countries transfer technology to developing countries only when t
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而技术创新又会促使技术进步。因此，发展国防科技进步，有必要研究国防科技创新战略选择问题。
创新理论的创始人熊彼特认为：所谓创新就是“建立一种新的生产函数”，也就是说把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产系统。C.Ferrman(1997)认为：工业创新是指“第一次引进一个新产品或新工艺中所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场的步骤”。美国学者纳雷安(2002)认为：创新是指在技术机会或顾客需求驱动下，获得可行的技术成果解决方法的产出和过程。傅家骥(1998)认为：技术创新是企业家抓住市场信息的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经济系统，从而推出新的产品、新的工艺，开辟新的市场获得新的原材料来源或建立企业新的组织的过程。柳卸林(1993)认为：创新有广义和狭义之分，R&D活动会引起新的科技发明，新的科技发明一旦进入某一生产经营过程、体系之中，即会完成狭义的技术创新。任何狭义的技术创新，一旦进入市场都有可能被其他企业吸纳和模仿，即创新扩散。任何R&D成果，只有通过狭义的技术创新，才能转化为直接的、现实的、物质的生产力；通过狭义技术创新的扩散，才能提高宏观的技术水平。因此，又可以将“研究开发→狭义技术创新→技术扩散”的全过程称之为“广义的技术创新”。可以看出，国家从宏观层面上提出的技术创新都是广义的技术创新。
国防科技创新是一个使用广泛的概念。从狭义上讲，只要对国防科技研发的产出实现成果转化，就实现了国防科技创新。从广义的角度看，国防科技创新是指在国防科技需求驱动下，通过国防科技研发及其成果转化，获得可行的国防科技产品，并由此推动国防科技进步的活动。
军事人力资本是一个与国防科技创新密切联系的概念。亚当·斯密（1776）认为：“学习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好像已经实现并固定在学习的一部分，这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。工人增进的熟练程度，可以便利劳动，节省劳动的机器和工具同样看作是社会上的固定资本。”斯密把人们通过学习获得的知识当作一种能够得到回报的资本。加利·贝克尔（1964）认为典型的人力资本投资者比典型的有形资本投资者更加冲动，人力资本的作用如此之大，当预测投资人力训练的收益，大于对人力资本训练的投资及其机会成本时，人们将投资于人力训练。信息化战争已经成为战争形态主要发展趋势，而信息化战争离不开军事人力的投入，战略专家已经认识到先进的武器装备必须投入人力资本来操作、维护，军事人力在战争中的作用日益增加。
军事人力资本成为一种能够被领导、有创新和自主精神，且能够被激励的资源，军事人力资本的积累对国防科技创新具有决定性的作用。由于创新活动要消耗资源，必然受到有限资源的约束，任何国防科技创新都必须在正确的发展战略的指导下进行。如果没有一个清晰的发展战略，国防科技创新过程中任何重大的决策都难以保证是正确的和有效益的。人力资本水平决定着国防科技创新战略。
本文第一节提出基本问题并梳理相关文献；第二节描述国防科技创新模式及其演进规律；第三节分析人力资本积累对科技进步的作用；第四节进行相关实证分析；第五节阐述结论及其对策含义。
二、国防科技创新模式及其演化
按照我国新时期军事战略方针，制定国防科技创新投资战略，提升高新技术武器装备的自主研发和快速供给能力，是推动中国特色军事变革，满足军队机械化、信息化复合发展的战略需求。国防科技创新是创造性劳动，“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和在引进先进技术基础上的消化吸收再创新。”[温家宝.认真实施科技发展规划纲要，开创我国科技发展的新局面[R].全国科学技术大会上的讲话.2006-01-09]温家宝总理的讲话为我国的国防科技创新指出了三种模式，即原始创新、集成创新和消化创新。这三种模式各有特点，如何选择是关系到国防科技创新投资规模、结构及投资效率的战略问题。
（一）国防科技创新模式的描述
这里所讨论的“创新模式”是从国家层面来加以审视的，它指以获取国防科技自主知识产权、掌握高技术武器装备核心技术为宗旨，以我为主发展与整合创新资源，进行创新活动提高创新能力的国防科技战略方针。
1．国防科技原始创新。国防科技原始创新是指国防科技创新主体通过自身的努力和探索产生核心技术或概念的突破，并在此基础上依靠自身的能力推动和完成创新的后续环节，向国防市场推出全新的武器装备或率先使用新工艺，完成国防科技研发成果向国防实力的转化，以取得军事竞争力，从而达到预期目标的一种技术创新战略。实施国防科技原始创新战略的主体通常在国防科技领域竞争中处于领先地位，具有强有力的竞争实力，其创新所需的核心技术来源于主体内部的技术积累和突破。
2．国防科技集成创新。国防科技集成创新是指根据国防科技发展的目标设计，整合多个国防科技创新主体资源，并经过优化配置，形成一个由各主体间适宜要素组成的优势互补、相互匹配、具有独特功能优势有机体的行为过程。集成创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的集成目标、集成期限和集成规则，集成各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。
3．国防科技消化创新。国防科技消化创新是指国防科技创新主体通过学习模仿先进国家进行国防科技创新的思路和行为，吸取率先创新者成功经验和失败的教训，采用技术引进等手段吸收和掌握率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善并进一步开发出具有竞争力的武器装备，以此确立本国先进的国防科技地位，获取国防利益和竞争优势的技术创新战略。
（二）国防科技创新模式优劣
1．国防科技原始创新。原始创新模式的主要优势：一是技术优势。原始创新能获取更多的科学发现和技术发明，并运用于武器装备的发展，产生军事优势和政治优势。在技术上有助于创新主体形成技术标准和较强的技术壁垒，对跟进者进行技术锁定，稳固其在国防技术领域的核心地位。二是产业优势。国防科技原始创新常常在全新技术领域实现技术突破，从而引致一系列的技术创新，形成创新的“簇群现象”。在军事战略中，能起到“先发制人”的作用，引领军事理论和作战方式的改变。在技术扩散方面，由于技术知识正的外部性，能带动一批在技术上与之相关的新技术的产生，并扩散到民用科技中 ……（未完，全文共14435字，当前仅显示3434字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：人力资本积累与科技进步的动态融合》）