论文：技术差距双面效应、主导技术进步模式与后发优势悖论破解

论文：技术差距双面效应、主导技术进步模式与后发优势悖论破解

内容提要：本文利用拓展的R&D增长模型和中国2000-2005年省际面板数据证明了技术差距对技术后发优势的双面效应，即技术差距越大、技术后发优势程度就越大，而技术后发优势发挥能力越小，所以，技术差距与技术进步和经济增长呈倒U型关系，一定程度以内的技术差距有利于技术进步，而过大的技术差距并不利于技术进步；而技术差距与分配到自主R&D中的研发资源呈U型关系，主导技术进步模式随着技术差距的缩小从自主研发、到模仿、再到自主研发转型。其政策含义是：根据技术差距选择适宜的主导技术进步模式有助于破解技术后发优势悖论和实现经济赶超。
关键词： 后发优势 技术差距 自主创新 技术模仿
中图分类号: F11-0，F415.2 文献识别码: A

一、引言
由于全球研发高度集中在几个少数发达国家，发达国家研究与开发的投入占到其国内生产总值的 2%～3%，占世界研发总支出的96%，后发国家与领先国在技术水平和技术创新能力上存在巨大差距，因此对国外技术的吸收与模仿、即技术后发优势的发挥被认为是后发国实现技术追赶的重要方式（Helpman and Hoffmaister,1997; Keller,2004）。根据传统南北技术扩散理论，后发国可以通过技术模仿使得其经济有条件收敛于技术领先国(Coe, D.T, Helpman,1995; Barro R, Sala–I-M
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导致的技术能力和技术机会的差别也是影响技术进步模式选择及其转型的重要因素。这样，技术差距对技术后发优势存在双面效应：技术差距大，可供模仿的先进技术选择集也越大，即技术后发优势较大，而对国外技术的模仿能力和自主研发能力却较弱；技术差距小，技术后发优势较小，但技术模仿能力和自主研发能力却较强。
同时也应注意到自主研发在技术赶超中的重要性。传统南北技术扩散理论（如Grossman, and Helpman,1990,1991; Barro and Sala-I-Martin,1997）之所以无法解释技术后发优势悖论，主要是由于基于研发比较优势所决定的北方创新与南方模仿的完全专业化研发分工模式的分析范式，因为：（1）这中研发的完全专业化分工范式使得北方国家在“干中学”产生了更多的内生技术进步，并随时间推移强化这种优势，这样会导致南北经济增长和技术上的永恒差距，南方国家无法实现的经济赶超；（2）自主研发具有提高创新能力和吸收能力的两面性 (Cohen and Levinthal ,1989),完全专业化于模仿的南方国家不能够通过自主研发提高对国外技术的模仿能力，也不能通过知识产品的自我累积性提高创新能力，技术赶超也就无从谈起。正是因为以美国、日本和德国_前十个国家占有全世界的84％的研发资源（Kumar,2002），所以世界经济各国的技术地位在经历了大半个世纪以来都没有大的变化，实践表明后发国并不能仅仅通过模仿实现对领先国的技术赶超。而实现技术赶超的关键就是实现技术进步模式从技术引进、模仿到自主创新的转变，并应处理好技术引进、模仿和自主创新的关系（张景安，2003）。我国《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》也明确提出“把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”。这意味着中国作为后发大国，其技术进步模式将是发挥技术后发优势与自主创新的有机结合，并逐步实现从技术引进、模仿为主向自主创新为主的转变。
综上所述，技术后发优势的产生是由于存在技术差距，但同时技术差距又影响了技术后发优势的发挥，并且仅仅依靠技术后发优势无法实现经济收敛和技术赶超，因此，将技术差的双面效应和自主研发纳入同一分析框架有助于解释如何实现经济赶超和破解技术后发优势悖论。
二、 理论模型
模型的基本思想就是将技术差距的双面效应和后发国“不完全研发专业化分工”纳入同一分析框架以探讨后发国的技术赶超。考虑一个三部门的开放分散经济：最终产品生产部门；中间产品生产部门和研发（R&D）部门。假定经济中只有一种最终产品（产量用表示），由最终产品部门提供。与Romer（1990）分析相似，人力资本总量为给定值。本文的创新之处主要体现在两个方面：（1）纳入后发国的“不完全研发专业化分工”范式，遵循Vandenbussche 和Aghion（2006）的假设，所有人力资本被用到研发部门，人力资本有两类用途：既可以投入到模仿活动中，也可以投入到自主创新活动中，这为了考查在人力资本总量约束下主导技术进步模式的决定问题。（2）纳入技术差距对技术后发优势的双面效应：技术差距大，技术后发优势就越大，而对国外技术的模仿能力和自主研发能力却较弱；技术差距小，技术后发优势较小，但技术模仿能力和自主研发能力却较强。技术差距决定了后发国的技术后发优势程度，但也影响后发国对国外技术的模仿能力。整个经济体系运行机制如下：知识资本是研发部门进行研发的基础，研发部门使用投入的人力资本通过模仿和创新进行新技术的开发，并将新的中间产品设计方案（用来表示）出售给下游的中间产品生产商；中间产品生产商使用所购买的中间产品设计方案和最终产品生产新的中间产品，然后将新的中间产品（用*i表示）再出售给下游的最终产品生产商；最终产品生产商使用其购买的新中间产品，同时利用土地来生产最终产品（Y）。
假定最终产品部门利用土地和中间产品生产，其总量生产函数采用柯布－道格拉斯形式：
(1)
其中，N为后发国中间产品的种类数，N越大意味着后发国的技术水平越高。为第i种中间产品数量，中间产品被假定是连续的，总资本就表示为， ，由于本模型是对称的，则K=N*。G为投入到最终产品生产部门中的土地，被标准化为1。为最终产品的产量，最终产品的价格单位化为1，即。由于本模型对于所有种类的中间品是对称的，那么生产函数可写为：
(2)
与标准新古典模型一样，定义总资本K的积累：。根据生产函数（2），可知，任一种类的中间产品在生产函数中的边际产品为：，由中间投入品的边际收益等于边际成本，可以得到任一种类的中间产品的需求函数为：
(3)
根据Romer(1990)和Barro(1997)一单位任一种类型的中间产品的生产正好耗费一单位的最终产品投入，则生产单位中间产品的可变成本为，其中1为最终产品的单位价格。则中间产品生产商的决策规划为：
(4)
将（3）式代入（4）式，由一阶必要条件得到中间产品的垄断定价为，将代入（3）式，得到任一种类中间产品的 ……（未完，全文共15667字，当前仅显示2818字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：技术差距双面效应、主导技术进步模式与后发优势悖论破解》）