论文：中国图书出版市场：不完全监管、合谋及其演化

目录/提纲：……
一、问题所在与文献述要
（一）问题所在
（二）文献述要
（三）本文的安排
二、基本模型
（一）模型的要件
（二）防范合谋合约
三、政策建议
四、结论
……
论文：中国图书出版市场：不完全监管、合谋及其演化

摘要：本文以中国图书出版市场的经验线索和相关理论为基础，构建和分析了一次性与两阶段防范合谋合约以及柔性防范合谋合约三个博弈模型，分别对应了监管条件下出版社与书商合谋演化的三阶段。模型表明：一、在监管力度加大，书商对出版社的转移支付上升，后两者合谋成本将增大，合谋方式会发生转变，监管者成本增大。二、为防范出版社与书商合谋，监管者通过发放书号和抽查图书质量两种方法的配合，可以降低监管者成本，控制图书质量，各方境况都有不同程度的改善。三、如果实施柔性防范合谋合约，根据出版社图书平均质量对出版社征税（补贴），监管者可以间接监管书商、控制图书市场质量，而且监管成本最低，图书质量更高，可以实现更高的经济效率和社会效益。这是本文预期的中国图书出版市场未来可行的监管工具。
关键词：不完全监管；出版社；民营书商；防范合谋合约

China’s Book Publishing Market:
Incomplete Regulation, Collusion and its Evolution

Abstract：On the basis of e*perience observation of China’s book publishing market and the related theories , this paper formulates and analyzes three models: a one-shot collusion contract, a two-period collusion contract and a non collusion-proofness contract. These
……（新文秘网https://www.wm114.cn省略1175字，正式会员可完整阅读）……　
will benefit more. This paper predicts that commissioning the non collusion-proofness contract is a feasible regulatory instrument of China’s book publishing market in the future.
Key words: Incomplete Regulation; Publisher; Private Book dealer; Collusion-proofness Contract


一、问题所在与文献述要

（一）问题所在
改革开放以来，中国图书出版市场演化的一个重要方面，可以被概括为这样一个连续的故事线索：起初，只有个体户类型的民营书商，他们一方面联系书源，一方面通过向出版社“非法”买进书号来“不合法”地出版图书，以分享少量原来只有国有出版社独享的合法利润。后来，随着国家监管机构对买卖书号行为惩罚力度的加大，书商改变了策略，更多地以图书公司（工作室）的形式出现，它们不再与出版社直接交易书号，而是由书商寻找作者、联系选题、策划组稿，由出版社提供书号和其他技术和政策上的帮助，最后双方共同分享市场利润。近年来，也许是为了节约双方重复讨价还价的成本或者已经选定了合作伙伴，有不少书商长期挂靠出版社，甚至替代性地做着原本出版社份内的工作，每年交给出版社一部分利润提成，以分享出版社的声誉，获取更多的出版利润。
我们认为，上述故事线索的经济学实质是：随着中国经济法律制度境况的改观，在民营书商逐步由隐到显、由不合法到半合法乃至合法化的过程中，在政府调整着的监管条件下，民营书商与国有出版社合谋方式及其效率的演化，改进了出版市场国有出版社与民营厂商的相对地位、构成和绩效，影响了中国社会图书消费者的效用水平，同时也改进着政府监管出版市场的运作方式。
本文所描述、分析和模型化的中国图书出版市场的监管与合谋行为互动演化过程，从一个侧面反映出相当大范围内，许多中国改革事例的共同特征：在对一些自发产生的新生事物没有明确的政策和立法措施约束和激励的条件下，主管部门对于新生事物首先采取鼓励其大胆试验的态度，在其取得有利于社会经济发展的成效后，再以政策（例如发布和贯彻中央文件）的形式予以肯定，最后以立法的形式使之合法化。对应于主管部门的上述约束与激励的三步曲，是这些新生事物从名义与实质的不合法，演化为名义不合法但实质的合法化，再演化为名义与实质的合法化的三阶段。中国农村承包制的改革，民营企业的发展历程，都或明或显、或深或浅、或强或弱地折射出，上述经济行为人与政府主管部门之间互动博弈的阶段性演化特征。
国内描述和讨论中国出版市场的新闻资料不少，但正式的经济学分析文献我们尚未见到。现有国外的信息经济学、合约理论与管制（监管）理论文献，为我们对上述演进着的中国图书出版市场进行正式的经济学分析，准备了可资借鉴和进一步改进的理论框架和分析工具。
本文试图从博弈论、激励与监管的角度，通过几个前后关联的经济学模型来正式分析上述经验线索，并给出相应的监管对策。我们的分析只涉及图书出版（选题、策划和出书，即图书的生产过程），不涉及图书发行（图书的销售，即流通渠道）。我们的模型是数理的，而非统计检验的。这样做的原因是：民营书商参与出版的数据大都是商业秘密，新闻资料的披露目前还不足以进行统计计量检验；但是其披露的现象是人们明确直观到的，可能引起社会共鸣的，是可以做经济学定性分析的，而且可以为以后的统计计量检验构造必要的理论基础。
（二）文献述要
1. 分析不完全监管的理论文献。
国外有关不完全监管的文献相对稀少，与本文有关和相对重要的有如下几篇。
Laffont和Martimort（1997，2000）作为机制设计的文献，为分析不对称信息下的合谋提供了一般的分析方法。他们在一个提供公共物品的场景下，刻画了当拥有私人信息的代理人可以合谋时的最优监管机制，但其分析的监管是完全的，没有涉及不完全监管问题。
Caillaud（1990）关注的是，监管者在不对称信息下监管一个占主导地位的厂商，当存在一个竞争性周边厂商时，可能具有的信息效应。不过，该文仅仅研究了监管的不完全性怎样给监管问题带来新的约束，并没有考虑厂商之间的信息不对称，也没有考虑合谋的境况。
Biglasier与Ma（1995）分析了有一个不受监管的竞争厂商存在时，将如何对一个主导厂商进行最优监管。文中不受监管的厂商被假设为Stackelberg跟随者，可以在主导厂商之后策略性地选择价格。该文的模型证明，当需求不确定时，最优的监管政策将在不受监管厂商的利润以及受监管厂商的信息租之间进行权衡。该文比Caillaud（1990）进了一步，考虑了不完全信息下的不完全监管。但文中的关键假设是：不受监管厂商不仅有合法地位，而且具有一定的市场力量，可以策略性地选择产品价格，却也没有考虑合谋问题。
Aubert和Pouyet（2002，2004）所分析的不完全监管下的合谋，给了我们很大的启发。他们分析了当竞争厂商与受监管厂商的产品相互替代时，不受监管的竞争者可以通过贿赂受监管厂商，以使后者向监管者隐瞒真实的成本信息。其富于洞察力的结论是，引致积极合谋（active collusion）的合约优于防范合谋合约，前者可以起到间接向竞争者征税的目的。在Aubert和Pouyet（2004）中，还考虑了不对称信息下的合谋，文中假设受监管厂商的生产成本是私人信息，不受管制竞争厂商的生产成本则是共同知识。
我们用下图简要表明，上述相关文献研究的侧重点，及其与本文主题的相互关系。

监管 合谋
完全监管 不完全监管 不对称信息合谋 对称信息合谋
略 Caillaud（1990）
Biglasier and Ma（1995）… Laffont and Martimort（1997，2000）… 略

Aubert和Pouyet（2002，2004）…

现有和将有的涉及监管与合谋的其他经济学文献

需要 ……（未完，全文共18343字，当前仅显示3299字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：中国图书出版市场：不完全监管、合谋及其演化》）