论文：技术溢出、产品市场竞争与策略性R&D投入——我国地区制造业的经验证据

目录/提纲：……
一、引言
二、理论模型
（一）基本假定
（二）模型求解
（三）数值模拟与理论分析
三、实证分析
（一）数据说明
（二）检验方法
四、政策模拟
五、结论及政策含义
……
技术溢出、产品市场竞争与策略性R&D投入
——我国地区制造业的经验证据

[摘要]企业从事R&D活动可能受到技术溢出与产品市场竞争这两种相反效应的影响。本文运用中国各地区大中型制造业企业在2001-2002两年的面板数据，考察技术溢出与产品市场竞争效应对地区R&D投入的策略性影响。结果表明，技术溢出效应减少了地区R&D投入而竞争效应增加了R&D投入，且两效应的影响存在显著地区差异。运用估计的效应影响系数进行政策模拟发现，如果以提高R&D投入为目标而对地区R&D投入实行倾向性的补贴政策，那么最应该得到补贴的是西部地区。
关键词 技术溢出 产品市场竞争 策略性R&D
中图分类号 F403.6 文献标识码 O31

Technology Spillovers, Product Market Rivalry and Strategic R&D investment
——Evidence From Provincial Data of Manufacturing Industries of China

Abstract: R&D activities are influenced by two contradicting forces -- technological spillover and product market competition. Using panel data on Chinas both large- and medium-sized manufacturing enterprises during 2001-2002, this paper e*amines these two different effec
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1981,1982)。[ Nelson(1961)认为若假设R&D为随机过程，则认为多个企业对同一研究项目进行R&D是资源浪费的观点将受到质疑。]
事实上，在技术溢出带来的创新成果非独占性假设与“赢者全得”假设下得到的结论并非不可调和。在R&D锦标赛模型中如果考虑技术溢出的影响，实质是缩小单个胜者相对于失败者的奖金大小。也就是说，当技术溢出可能性很小时，获得锦标赛胜利一方的奖金数额基本不变，那么企业最终的R&D投入仍然过多；若技术溢出是完全的，那么奖金就变为零，从而使得R&D投入变得不足。例如，Futia(1980)证明在存在足够迅速和完全的模仿情况下,产业中R&D总投入与企业数目之间为反向关系。Lee和Wilde(1980)揭示来自创新的私人价值低于社会价值会导致创新不足,相反竞争效应（或偷生意效应）揭示,一个引进了新产品的企业不会将产品市场上对竞争对手造成的利润损失内在化,因而会导致太多的创新。
在相关的经验研究中，由于相应度量指标构造的困难，大多数文献集中于对企业间技术溢出效应的探讨，缺乏对产品市场竞争效应相应影响的测度。
国外大量研究发现了技术溢出的存在及其对企业各项指标的相应影响。Mansfield等(1977)对R&D的私人收益和社会收益进行了研究，在他们的样本数据中，R&D的社会收益的确高于它的私人收益。Jaffe(1986)考察了溢出效应对企业专利、利润以及股票的市场价值影响。他发现由于技术溢出的存在，企业专利申请的数量相对R&D投入的增长更快。Bernstein和Nadiri(1988)也用美国1958—1981年化学产品、非电器机械、电器和科学仪器行业的数据证实了R&D外溢性和变动成本降低的正相关关系。Scott和Pascoe(1987)发现在技术相近的产业中，技术溢出影响了全要素生产率的增长。而Scherer(1982)以及Griliches和Lichtenberg(1984)则研究了垂直相关行业中技术溢出对生产率的影响。
以上经验研究对于技术溢出效应的探讨大多停留在概念或某种直观判断上，解释变量中很少直接构造出技术溢出大小的指标。Bernstein和Nadiri(1989)将同行业中其他企业的知识存量作为技术溢出的指标对技术效应的大小进行估计，这实际上是将其它各企业的技术溢出大小按照相同权重进行相加。Jaffe(1986)则采用企业在不同技术类别中专利数的分布向量构造了技术溢出的权重。尹静、平新乔（2006）按照Jaffe对技术溢出指标的构造思想，利用中国地区制造业行业层面的数据，分别构造了地区之间的技术溢出指标以及行业之间的技术溢出指标，并估计了技术溢出效应分别对地区和行业的R&D决策和专利生产的影响。
此外，R&D活动不仅给竞争方产生技术溢出效应，同时还产生产品市场的竞争效应（或偷生意效应）。Jaffe(1988)将企业按照技术空间分布和产品空间分布进行分类，分别估计技术溢出效应与产品市场竞争效应对企业R&D投入、专利申请数以及企业绩效的影响。其中，产品市场竞争溢出指标的构造类似于其技术溢出指标的构造，将每个企业在各个市场导向部门的R&D投入构成向量计算相应权重。Bloom, Schankerman, and Van Reenen(2007)（下文简称BSV）采纳了Jaffe关于技术溢出指标的构造方法，不同的是他们采用的样本是生产多种产品的企业，这一做法的好处是可以同时考察这些企业的技术溢出效应与竞争效应而不是将二者分开加以讨论。
由于中国发展逻辑中经济的分权竞争与政治晋升的锦标赛制度，[ 相关讨论的近期文献可参见周黎安（2004），王永钦等（2006；2007）。]企业层面的逻辑同样适合于地区层面。本文将沿着BSV（2007）发展的方法并借鉴尹静、平新乔（2006）关于技术溢出指标的构造方式，利用我国30个地区（除西藏外）在28个制造业行业的相关数据，构造地区之间R&D投入的技术溢出指标与产品竞争溢出指标并形成2001-2002两年的面板数据，分析地区之间R&D溢出效应对地区R&D投入决策的策略性影响。本文的研究区分了我国地区之间R&D投入的技术溢出效应与产品市场竞争效应，[ 尹静、平新乔（2006）由于没有区分技术溢出效应与产品市场竞争效应，因而得出地区之间的技术溢出效应导致地区R&D投入增加的结论，他们的解释是各地区通常会忽略自身研发对其他地区的技术溢出影响，却能充分利用来自其他地区的技术溢出。本文认为，由于尹静等（2006）没有区分技术溢出效应与产品市场竞争效应，因而得出这种违反一般认识的结论。]从而可更精确地估计出我国地区之间的技术溢出效应大小；其次，可检验地区之间R&D投入的总效应是互补关系还是替代关系；再次，能够为技术创新政策尤其是R&D补贴政策的制订提供了参考。
本文其余部分安排如下：第二部分建立一个非锦标赛的理论模型作为分析框架；第三部分为计量检验；第四部分为基于估计系数的政策模拟；第五部分给出全文总结。

二、理论模型

本文以d’Aspremont和Jacquemin（1988）[ 该文是用来探讨合作研发的经典文献，本文并不考虑企业之间的合谋，而假定企业（部门）之间为竞争关系。]模型为基础，构建一个双寡头在研发与产品市场两阶段竞争的博弈模型，来说明技术溢出和产品市场竞争效应如何影响到厂商的R&D投入。
（一）基本假定
在产品需求方面，假设代表性消费者的效用函数为，其中和分别为厂商1、2的产量水平，系数b衡量了产品之间的差异度或竞争程度。若b=0,则产品之间没有相互替代性，厂商在产品市场上也不存在竞争性；若b=1,则产品之间具有完全替代性，此时厂商之间的_性最强。将人口数标准化为1，则消费者剩余为，由，可以得到两厂商的倒需求函数分别为：
，。在产品供给方面，假设在无R&D投入时两厂商的边际生产成本均为c，因此销售单位产品的利润为p-c。然而，各厂商可以进行R&D投入以降低生产的边际成本。假设厂商投入*可以使得边际生产成本为c-*，R&D投入*的成本为。假定技术溢出系数为r，则厂商i获得的边际成本降低总幅度为，其中，且。因此，两厂商的利润为，其中，且。
假定a-c足够大，则社会总福利函数为。企业之间在R&D阶段和产品市场竞争阶段均无合作或合谋关系。

（二）模型求解
采用逆向求解法，先从第二阶段即两厂商在产品市场竞争阶段求解给定R&D投入条件下 ……（未完，全文共19142字，当前仅显示3443字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：技术溢出、产品市场竞争与策略性R&D投入——我国地区制造业的经验证据》）