论文：经济发展过程中的增长模式转变

目录/提纲：……
1、平衡增长和非平衡增长
2、价格机制与平衡增长
3、平衡增长路径上的增长模式
4、劳动供给弹性的变化与增长模式转变
5、理论分析的结果与实证分析的框架(1)理论分析结果
1、美国经济增长的历史与前面关于增长模式转变的理论分析是一致
2、前苏联经济增长的历史与前面关于增长模式转变的理论分析不一致
……
论文：经济发展过程中的增长模式转变
——基于平衡增长理论与美国和前苏联经济增长的历史经验


摘 要：本文根据平衡增长理论与美国和前苏联经济增长的历史经验分析了经济发展过程中增长模式转变的问题。根据理论与经验分析，得出四个基本结论：第一，如果价格机制是影响要素积累的重要机制，则在经济发展过程中经济增长一定会收敛到平衡增长路径;第二，根据新古典增长模型对资本积累的假设，则平衡增长时一定不会出现资本增进型的效率提高，因此资本积累的变化也不能反映经济增长模式的转变;第三，如果劳动力的供给弹性随着经济发展由无限大逐步下降到零，则经济增长模式必然由劳动促进型向效率促进型转变;第四，在价格机制不起作用的计划经济下，经济增长可能既不收敛到平衡增长路径，增长模式也不会由劳动促进型向效率促进型转变。

关键词：平衡增长 经济发展 增长模式


经济发展过程中的增长模式转变
——基于平衡增长理论与美国和前苏联经济增长的历史经验

一 引 言
针对由克鲁格曼（Krugman,1994）挑起来的关于东亚奇迹增长模式的争论，我们（作者，2008）在另一篇论文中指出这主要是由于现有关于增长模式的分类方法造成的。通过将增长模式分为效率促进型、劳动促进型与资本促进型三种，并利用Klenow and Rodriguez Clare(KRC,1997)提出的增长因素核算方法对增长因素进行分解，我们发现东亚奇迹的增长模式是既不同于欧美发达市场经济以效率促进型为主的增长模式，也不同于前苏联的以资本促进型为主的增长模式，而是以更加适合于经济发展的劳动促进型为主的增长模式。但是却由此提出了两个新的问题：首
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过程中也经历了不同的增长模式，并提出了关于经济发展的第三种观点：经济发展的前期是资本积累的转移动态过程，而后期则是技术进步促进的平衡增长过程。速水佑次郎（2003，中文版）并根据这种观点对东亚奇迹的争论给出新了的看法，即东亚奇迹虽然是要素投入的结果，但也是经济发展初期所必须，只是随着经济发展应该转变为效率促进而已。这种观点实际是前面两种观点的综合，比前面两种观点要更加合理，在国内也得到了一些学者的响应(林毅夫，任若恩，2007)。
我们的研究深受速水佑次郎的研究的影响，但是与他们的研究又有重要的区别。首先，我们认为在价格机制起作用的市场_下，经济增长可能一直处于平衡增长路径的附近。这与前面第二种观点类似，但是在经济发展的不同阶段，增长的主要模式可能是不同的，这与第三种观点类似。但我们认为前期增长主要是以劳动与资本同步增长的劳动促进型的增长模式为主，而不能简单地称为要素投入促进型，更加不是劳均资本增长为主的转移动态过程，而后期则主要是以资本与劳动增进型效率同步增长的效率促进型为主的增长模式。因此，我们认为经济发展过程如果要用一句简单的话来描述，那么可以说前期主要是以劳动数量增长配合资本积累实现平衡增长，而后期则是以劳动增进型效率提高配合资本积累实现平衡增长，而不是某些文献所认为的，前期是以积累物质资本为主，后期是以积累人力资本为主。其次，我们将根据平衡增长理论对经济发展过程中增长模式的转变给出理论分析，虽然没有微观机制，但是可以从宏观上推论增长模式转变的规律，而这是速水佑次郎等的研究所缺乏的。再次，我们对增长历史数据进行经验分析时的框架不是索洛（Solow,1957）的增长核算方程，而是KRC(1997)提出的核算方程。最后，我们所选择的案例是美国与前苏联，目的是希望通过对照不同_下二者经济发展的历史以分析增长模式顺利转变的关键条件。
本文后面的结构安排如下：第二部分是增长模式转变的理论分析，第三部分是美国与前苏联增长历史数据的经验分析;第四部分是美国与前苏联历史经验的差异对东亚奇迹的启示;第五部分是结束语。

二 增长模式转变的理论分析
在经济发展的过程中，经济的增长模式究竟是保持不变，还是可能发生变化，如果要发生变化，将会如何变化？虽然速水佑次郎等对一些发达经济的增长历史作了案例研究，但并没有给出理论分析。为此，我们假设一个可以用新古典生产函数描述的经济，然后从相对价格对要素积累的作用，并结合新古典增长模型与发展经济学对相关生产要素积累的假设，对经济发展过程中增长模式转变的可能规律作一个初步的理论分析。
1、平衡增长和非平衡增长。
我们首先假设一个一般性的新古典生产函数，，其中：Y(t)表示产出，表示有效资本，B(t)表示资本增进型的技术，反映了资本质量的提高或资本使用效率提高，K(t)表示物质资本;表示有效劳动，A(t)表示劳动增进型技术，反映了劳动的质量或劳动使用效率提高，L(t)表示初级劳动。该函数满足新古典对生产函数的三个基本假设：第一，对所有的和，生产函数呈现出对有效资本与有效劳动的正且递减的边际产品;第二，生产函数呈现出不变规模报酬;第三，随着有效资本（或有效劳动）趋于零，有效资本（或有效劳动）的边际产品趋于无穷大，随着有效资本（或有效劳动）趋于无穷大，有效资本（或有效劳动）的边际产品趋于零(Barro and Sala-i-Martin,2004)。
令和，则总量生产函数可表示为：。通过对生产函数求时间的导数可得产出的增长率是：
（1）
其中：，，并且。由于，因此表示有效劳动与有效资本同步增长，而表示二者非同步增长。当时，产出增长率、有效劳动和有效资本的增长率相同，我们将这时的经济增长称为平衡增长。当时，产出增长率既不等于有效劳动的增长率也不等于有效资本的增长率，我们将这时的经济增长称为非平衡增长。由于实际的经济增长不可能刚好一直处于平衡增长状态。为此，我们以有效劳动的增长率为参照系，将有效资本增长率与有效劳动增长率不相等部分视为有效资本增长率对有效劳动增长率的偏离，从而将实际经济增长率分解为平衡增长率与非平衡增长率两部分，分别用表示平衡增长率，表示非平衡增长率，实际增长率是两分之和，。由于经济处于平衡增长时，有效劳动与有效资本的增长率相同，因此有：
（2）
而当经济处于非平衡增长时，由于有效劳动与有效资本的增长率不等，因此产出增长率一定介于二者之间。
2、价格机制与平衡增长。
仅从生产函数的角度来看，经济增长可能处于平衡增长也可能处于非平衡增长，即使从长期也不能明确给出任何趋势。但是如果假设有效劳动与有效资本的报酬是其边际产出，而有效劳动与有效资本都是某种稀缺资源投入的结果，那么在价格机制的作用下，经济增长将必然收敛到平衡增长的路径上。比如有效劳动与有效资本都需要消耗稀缺资源R，即有效资本的生产是：，有效劳动生产是：，总资源是：。因此产出最大化的条件是：
（3）
上式表明，只要有效劳动与有效资本的生产函数不具有边际收益递增的性质，则均衡的时候必然有＝常数，也就是或。即经济在长期必然收敛到平衡增长路径。这个经济机制是，如果有效资本增长率超过有效劳动，则有效资本的边际产出持续下降，而有效劳动的边际产出持续上升，从而使得有效资本的相对价格持续下降，而有效劳动的相对价格持续上升。此时，如果有效劳动与有效资本的生产都需要消耗某种共同的稀缺资源，理性的经济主体必然会将更多的资源用于有效劳动的生产而更少的资源用于有效资本的生产。相反的非平衡增长必然导致相反的调节过程，直到经济处于平衡增长状态，资源重新配置的过程中才会结束。也就是说，如果要素的积累受价格机制的调节，那么经济从长期来看必然会收敛到平衡增长路径。
虽然从长期来看 ……（未完，全文共17522字，当前仅显示3152字，请阅读下面提示信息。收藏《论文：经济发展过程中的增长模式转变》）