国有企业智能化穿透式监管工作实施方案

目录/提纲：……
一、工作目标
二、工作要求
（一）加快推进监管业务“上下贯通”
（二）加快推进监管数据“实时在线”
（三）加快推进监管风险“自动预警”
（四）加强统筹协同推进“重点工作”
三、组织机制保障
（一）工作组织
（二）工作机制
四、工作任务
（一）聚焦“建制度、建流程、建机制”，完善工作体系，增强穿透监管的组织力
（二）聚焦“网络畅通、业财融通、信息贯通”，深化系统建设，增强穿透监管的保障力
（三）聚焦“标准治理、规则治理、方法治理”，夯实数据底座，增强穿透监管的支撑力
（四）聚焦“先进算法、先进工具、先进模型”，深化技术赋能，增强穿透监管的防控力
（五）聚焦“严审计、严内控、严追责”，强化智慧监督问责，增强穿透监管的震慑力
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国有企业智能化穿透式监管工作实施方案

为深入贯彻_总书记关于加强穿透监管的重要指示批示精神，切实落实国务院国资委领导在中央企业穿透监管工作推进会上的讲话要求，加速推进构建**智能化穿透式监管体系，筑牢合规经营防线，夯实高质量发展基础，结合公司现阶段生产运营特点，特制定本实施方案。
一、工作目标
对标对表国务院国资委工作要求，结合公司前期工作开展情况及业务实际，聚焦监管数据上报、重点领域及重点业务的合规风险，实现流程贯穿、数据穿透、风险识别等管理；同时力争通过三年建设（2025年-2027年），有序构建“上下贯通、实时在线、自动预警”的**智能化穿透式监管体系，支撑业务合规经营；同时通过科研创新，在人工智能技术应用、穿透式监控平台建设方面，逐步形成**特点的具象化工作成果，助力公司高质量发展。
二、工作要求
（一）加快推进监管业务“上下贯通”
强化网络畅通、流程穿透、业财融通、信息贯通，实现总部、省、市、区域四级监管数据的共享贯通，确保全业务领域、各专业全流程、全组织体系的全面监管。
（二）加快推进监管数据“实时在线”
强化数据源头治理、过程治理和结果治理，实现全业务、全级次数据汇聚存储、治理整合、共享服务，确保对全公司经营状况进行实时监控。
（三）加快推进监管风险“自动预警”
依托先进算法、先进工具、先进模型，洞察业务实质和监管风险，实现全级次、全链条、全流程风险自动稽核、预警、派
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任人、完成时限和完成标准，确保清单所列事项事事有人干、件件有着落；工作专班建立协调例会机制，定期沟通汇总工作进展、解决疑难问题，保证工作推进效率快、质量高；重大问题提交领导小组决策和调度，切实推动各项工作落实落地。
四、工作任务
公司围绕国务院国资委提出的“五个下功夫”以及智能化穿透式监控工作体系建设要求，结合对司库验收期间发现的难点、痛点、堵点问题，梳理形成了24项任务，以进一步筑牢合规管理“三道防线”（业务部门、财务与法律合规部门、审计与监察巡视部门），夯实高质量发展基础。实际执行期间还将依据国务院国资委最新管理要求动态补充和优化。
（一）聚焦“建制度、建流程、建机制”，完善工作体系，增强穿透监管的组织力。
任务1：制定智能化穿透式监管工作实施方案。围绕国务院国资委整体工作要求，制定公司工作方案、建立“穿透式监管2025年重点工作任务清单”，持续健全穿透式监管制度体系和监管能力建设规划。
任务2：贯通数据采集上报及稽核派单闭环流程。一是牵头梳理完善监管数据自动采集、分析、上报流程，明确部门职责和执行标准，形成标准化流程规范，通过信息系统固化，实现对各级单位数据“自动采集”、“自动稽核”、“自动上报”，减少人工干预环节。二是依托监管平台及智能监管模型，牵头构建风险“自动预警”“自动派单”、问题整改全流程线上闭环管理机制，动态跟踪应用效果并持续优化。
任务3：持续完善协同机制，形成监管闭环。业务支撑部建立监管数据共享、问题线索汇聚、监管成果综合应用的协同机制。各监督检查职能部门针对重要业务领域和重点风险问题，实施专项审计、纪检监督、专项巡视、法律合规检查、财务检查，共享共用监管数据、问题线索，形成工作闭环。
（二）聚焦“网络畅通、业财融通、信息贯通”，深化系统建设，增强穿透监管的保障力。
任务4：推动一体两翼“一个库”统一管理。推进两翼业务系统、人力资源系统等数据实现“一个库”入仓，明确数据入仓范围，形成应入仓数据清单，完成清单数据入仓补充采集，数据入仓率动态保持100%；完善一体两翼业务数据目录，实现“一体两翼”业务入仓数据“一点看全”。建立财务、业务及外部多源异构数据采集汇聚机制，实现全级次、精准化的数据资源整合。
任务5：强化“一朵云”基础设施统一管理。加强IT基础设施建设和资源规划工作，形成横向覆盖自建云和租赁云、纵向贯穿总部和分公司的基础设施架构体系，推动“一体两翼”云资源在统一云管平台的全覆盖，实现云资源统一开通，云资产一点可视。通过在统一云管平台建立标准化计费模型，实现云成本的统一计费。
任务6：实现合同业务的业财融通。将合同作为公司经济事项的重要载体，各责任部门在职责范围内改造合同系统和相关系统，推进合同领域的业财融通，持续强化合同系统与业务系统、财务系统数据联通，逐步实现关键数据“上下贯通”，业务流程全链路追溯。
任务7：规范客商主数据管理、清理历史数据。业务支撑部统筹，业务部门组织规范客商（包括客户、供应商、业主，下同）主数据管理，完善客商源头信息稽核校验，通过客商唯一编码在商机、项目、合同、订单、出账、应收、回款等流程中实现数据贯穿，实现各业务领域数据共享、各层级“上下贯通”。业务支撑部组织集中清理存在缺失、有误、重复的存量客商主数据，推进完善源头系统客商信息稽核校验功能，通过第三方数据直接获取企业相关基本信息，减少人工干预，利用外部数据保证客商信息准确。从客商源头保证应收应付数据的归集记录的唯一性。
任务8：完成应付模块建设和上线试点。新建财务系统应付模块，该模块与商合系统、物业系统、运维监控系统、司库系统、会计核算等关键数据进行贯穿，实现应付款项数据全口径全级次穿透式管理。
任务9：组织司库、核算、报表、预算、资产、税务模块优化和升级。司库上与业务系统/应付模块对接，自动获取工程应付款、场租和电费等常规运营成本的月度资金计划需求，提升资金计划编制和执行准确性；核算上将关联交易全流程纳入线上管理，与报表系统打通，实现系统自动抓取抵销数据；报表上全面梳理报表数据生成、合并报表抵销规则，实现报表自动生成；预算上增加预算执行控制与分析预警功能，推广费用预算控制模块，实现预算从编制到执行及预算考核分析的全流程穿透式管理；资产上与工程会计、资源、产权、仓储等数据贯穿，进一步实现资产全生命周期价值增减变动的动态管理；税务上与 CRM 一体业务系统、智联及能源 BSS 系统穿透式管理，实现各种税种税基计算、缴税一体化管理。
任务10：做实做准单项目管理和核算。完善单项目管理业财贯通，通过以业务编码作为唯一ID标识贯穿两翼和运营商拓展项目，收入项目的投资和直接成本统一从业务系统发起，按业务编码归集投资与直接成本，在项目实施中动态记录投资和成本使用额度并建立调整_机制，形成从前评估至后评价的闭环管理，保证单项目收支对应匹配、归集完整准确。
任务11：支撑总部、省、市、区域的全级次穿透。在明确区域组织架构的基础上，将管理单元在各业务系统、财务系统、数据展示系统进行细化和优化，实现纵向到底（总部-省分-地市-区域四 ……（未完，全文共5921字，当前仅显示2729字，请阅读下面提示信息。收藏《国有企业智能化穿透式监管工作实施方案》）